处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；（四）具有健全的内部风险 中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等 ...
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公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、 第七十三条 派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所谈话、检查财务顾问持续督导责任的落实、定期或者不定期的现场检查等方式，在 ...
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公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、 。第七十三条派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所谈话、检查财务顾问持续督导责任的落实、定期或者不定期的现场检查等方式，在 ...
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体检鉴定结论通知书等。（e）医学资料是指与航空人员体检鉴定有关的住院记录、门诊记录、会诊记录、医学检查结果报告和身体状况证明等。（f）体检合格证是指局方颁发 上述值，但在安静室中背向检查人2米处，双耳能够听清通常强度的谈话声可合格。 67.233〔眼及其附属器〕取得Ⅱ级体检合格证应当无下列眼及其附属器 ...
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公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、 。第七十三条派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所谈话、检查财务顾问持续督导责任的落实、定期或者不定期的现场检查等方式，在 ...
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和体检鉴定结论通知书等。(e)医学资料是指与航空人员体检鉴定有关的住院记录、门诊记录、会诊记录、医学检查结果报告和身体状况证明等。(f)体检合格证是指局方颁发的， 下列条件时方可合格：(1)在飞机驾驶舱噪音环境中(或模拟条件下)每耳能够听清谈话、通话和信标台信号声；(2)在安静室中背向检查人2米处，双 ...
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部门、直属机构、派出机关以及相当于这一级别的党组(党委)和下级党组织领导班子主要负责人谈话，主要了解该地区、该系统、该单位落实“三个代表”重要思想、执行党的 应当按照干部管理权限及时对其进行诫勉谈话。对该领导干部提出的诫勉要求和该领导干部的说明及表态，应当作书面记录，经本人核实后，由组织(人事)部门 ...
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督促其及时防范风险或者纠正涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为的自律管理措施。采取谈话提醒的，应当提前五个工作日书面告知自律管理对象作出处理决定的理由、依据、谈话 人员，以及其他严重违反授权规定、协会自律规则的自律管理对象，注销其执业注册登记记录的纪律处分。前款所称的受到刑事处罚，是指因贪污、贿赂、侵占 ...
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谈话，了解公司控制权发生变化后的上市公司财务状况和经营状况。 （3）对财务顾问的监管 检查财务顾问持续督导工作的情况，将财务顾问的执业情况记录 1.通报地方政府的函 2.证监局对上市公司收购的核查及持续督导意见 3.监管谈话样本 4.监管警示函样本 附件1：通报地方政府的函 ×××（省、自治区、直辖市 ...
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；(四)拟任高级管理人员无违法犯罪记录和其他不良记录的个人声明。第六十二条 中国保监会可对保险代理机构拟任高级管理人员进行考察谈话。第六十三条 中国保 合同时向投保人明确说明。第七十三条 保险代理机构应建立规范的业务档案，逐笔记录客户名称、代理的险种、代收保费收取时间和解付时间、手续费金额及收取时间等 ...
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