根据国家法律法规及中国保监会规章，拟订和落实辖区内人寿保险市场监管的相关实施细则、具体办法和工作措施；检查规范人身保险市场行为，对违法违规行为进行 机构的非现场监管；承办人寿保险公司分支机构及营销服务部准入、变更、退出等事项的审批和管理工作；审查人寿保险公司分支机构高级管理人员任职资格；负责人身保险 ...
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组织完成股金募集和验资、召开创立大会、选举理事和监事、选举和聘任高级管理人员、制定和审议通过章程及基本管理制度办法等筹建工作。理事、监事和高级 申请经营的业务范围和其他需要说明的情况； (二)统一法人机构筹建工作小组关于对理事和高级管理人员任职资格进行审核的请示(要逐人说明审核意见。需个案审核的高级 ...
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管理规定》（保监发［２００２］２号）２６保险公司高级管理人员受到处分备案《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》（保监发［２００２］２号）２７法定分保 公司最低偿付能力及监管指标管理规定》（保监发［２００１］５３号）５４保险公司投资证券投资基金资格审批《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》（保监发［ ...
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管理机构及其派出机构按照有关金融资产管理公司董事和高级管理人员任职资格的行政许可范围、条件和程序进行审核。第十八条 金融资产投资公司根据业务发展需要设立分支 履职需要，可与金融资产投资公司董事、高级管理人员及外部审计人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理等重大事项作出说明。第六十条 国务院银行业 ...
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三）有符合法律、法规及本办法规定的章程；（四）有具备任职所需专业知识和业务工作经验的董（理）事、监事和高级管理人员；（五）有健全的组织机构 中国保监会有关规定执行；专业性、区域性相互保险组织董（理）事、监事和高级管理人员任职资格标准可根据实际情况适度予以降低，但不得违反法律、法规、规章的禁止性要求。第 ...
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业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分；（九）董事、监事、高级管理 方面严格分开、独立经营3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅 ...
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自查工作，并向保监会或保监会监管办提交如下材料：1．年检自查报告书。包括：(1)机构设立、变更及主要负责人任职资格事项的审批情况；(2)重要事项变更情况 和授权书，并了解其执行情况；4．调阅公司高级管理人员任职资格的审批材料，了解其管理人员是否均经过了任职资格审查，申报内容有无与实际不符的情况。(三) ...
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年来经营各项业务合规性情况的申明；(七)高级管理人员任职资格批文复印件、财务总监资格证明复印件(注册会计师资格证书或发达国家和地区同类资格证书)、3人以上信托执行经理 负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员作出的行政处罚决定，应抄报中国银监会。 二十五、中国银监会负责受理其直接监管的信托投资公司的 ...
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： (一)该申请人在申请日之前的上一个会计年度末的偿付能力符合该国家或地区的监管要求； (二)该申请人在申请日之前的上一个会计年度中，无不符合该国家或地区 》第十一条第五项所称主要负责人，应当符合《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》所规定的任职资格。 对拟设合资保险公司主要负责人的授权书，是指合资 ...
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管理暂行办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》（中国银监会2010年第6号令）等有关规定，现对融资性担保机构法定代表人 原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；（五）被取消法定代表人、董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业 ...
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