连同上市审查表及申请人资料一起送主管机关审批。主管机关批准后，申请人须到本所签订上市合同，经公证后，由本所向申请人发出上市通知书。第九条上市通知书和上市合同一式 ）不向本所或不真实地向本所递交公司包括外汇收支报表和财务及经营业绩报告的；（２）本所断定必须停牌的其它事项。第四十五条证券市场上其它有关方面 ...
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三万元以上十万元以下的罚款。第八十一条股份有限公司发起人应当承担下列责任：(一)公司不能设立时，对设立行为所发生的费用和债务负连带责任；(二)以募集方式 条违反本条例规定擅自发行公司债的，由证券主管机关责令改正，没收其非法所得，并对直接责任人员处以五万元以上十五万元以下的罚款；给认购人造成损害的，应当 ...
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给结算参与人，再由结算参与人将其返还给投资者。(三)基金管理人须于基金合同生效后三个工作日内，到中国结算公司办理上证所场内、场外基金份额的募集登记手续 申报数据，记减投资者上海开放式基金账户基金份额，同时相应记增上海证券账户基金份额；对于不合格转托管申报数据，注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销 ...
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计划方可成立。信托计划的推介人可由信托投资公司担任，或由设立资金信托计划的信托投资公司委托商业银行、保险公司或证券公司联合担任。第十九条信托计划推介期内 进行贷款和投资，但高科技风险投资不在此限；?(五)不得对关联人或信托投资公司自有资金投资的项目进行贷款或投资，但信托合同另有约定的除外；(六)对单个 ...
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珠海信托)经营，约定珠海信托作为承包人对深圳证券部行使经营管理权。吉林证券公司将深圳证券部承包给珠海信托进行经营管理的行为实质上是将深圳证券部的营业许可证交由 不能从事金融业务，不能对深圳证券部行使经营管理权。因此，该承包合同也违反了金融法规，也属于无效合同。吉林证券公司和珠海信托作为原发包人和承包人 ...
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连同上市审查表及申请人资料一起送主管机关审批。主管机关批准后，申请人须到本所签订上市合同，经公证后，由本所向申请人发出上市通知书。第九条上市通知书和上市合同一式 ）不向本所或不真实地向本所递交公司包括外汇收支报表和财务及经营业绩报告的；（２）本所断定必须停牌的其它事项。第四十五条证券市场上其它有关方面 ...
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可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见。第三条 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券监督 的规定，并得到有权部门的批准。(二) 发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在 ...
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公司财务报告有重大影响的控股子公司以及不属于合并报表范围但对公司财务报告有重大影响的联营企业的财务报告，也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。 负债表日存在的重大承诺事项，应在财务报表附注中按已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出、已签订的正在或准备履行的大额发包合同、 ...
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８日中国人民银行银发〔１９９４〕２２８号通知中关于证券交易营业部、证券业务部作为证券公司、信托投资公司的全资附属营业机构，不具有独立法人资格的规定，而应认定其不具有 期限超过一年的，应认定为无效。３．关于违约责任条款的问题。当事人在回购合同中约定的逾期罚息，有的为日万分之八，有的为日万分之十，有的甚至 ...
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参与利润分成的，必须退出并尽快把所持有的股权转让给具有条件的证券公司。各有关市信托投资公司停业整顿工作领导小组要按照广州证管办的《方案》要求， 方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6 ...
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