经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度;(六)拟任职的董事、监事名册,高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明;(七)拟聘用的其他 合并的各方股东在新设公司中的股权份额;(四)债权、债务的承继及清偿办法;(五)资产移交方式或资产变动事项;(六)营业部的承继或者变动事项;(七)违约 ...
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。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。(四)变更过程中涉及的新股东, 管理部门负责人的变更,其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(修订)及中国证监会其他有关规定办理。二、变更材料期货经纪公司 ...
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保证基金试点工作的顺利进行,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定,现就加强基金监管的有关问题通知如下:一、关于基金投资运作 对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核,列入管理公司、基金托管部年检内容。 四、各有关机构要采取 ...
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,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。 4.审查高级管理人员任职资格,并对其履行职责情况进行监管评价。 5.向省级人民政府提供有关监管信息 后仍难以化解风险的信用社,应进一步采取停业整顿、依法接管、重组等措施。具体办法由银监会会同有关部门制定。 4.对违法违规经营造成严重后果、已经发生 ...
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,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的,中国 (十四)其他违反本办法规定的行为。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 ...
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状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。4、审查高级管理人员任职资格,并对其履行职责情况进行监管评价。5、向省级人民政府提供有关监管信息 后仍难以化解风险的信用社,应进一步采取停业整顿、依法接管、重组等措施。具体办法由银监会会同有关部门制定。4、对违法违规经营造成严重后果、已经发生支付 ...
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保证基金试点工作的顺利进行,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定,现就加强基金监管的有关问题通知如下:一、关于基金投资运作 对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核,列入管理公司、基金托管部年检内容。四、各有关机构要采取有效 ...
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公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权 其他违反本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其高级管理人员任职资格或者 ...
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空白问题,后解决竞争不充分问题”的原则和步骤,在总结经验的基础上,完善办法,稳步推开。首批试点选择在四川、青海、甘肃、内蒙古、吉林、湖北6省(区) 负责人,由其投资人自行决定,事后报备当地监管机构。四是取消在农村地区新设银行业金融机构分支机构高级管理人员任职资格审查的行政许可事项,改为参加从业资格考试 ...
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共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规,制定本办法。关联法规:全国人大法律(3)条第二条银行业金融机构、其他单位和个人违反 (二)责令停业整顿。(三)吊销金融许可证。(四)取消董事、高级管理人员任职资格5年以上直至终身。(五)对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚 ...
//www.110.com/fagui/law_192627.html-
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