管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。(六)对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请； ) 第三章咨询人员申请执业资格的申请材料 3-1所在机构代理申请执业资格的报告 3-2专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订 ...
//www.110.com/fagui/law_142542.html-了解详情
传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现有基金。 (二)基金管理公司应与选定的证券商签订协议 托管机构的工作人员暂不参加试点基金的申购。对于违反本通知有关规定的单位和个人，中国证监会将按有关规定处以警告、罚款、暂停或取消有关业务资格或从业资格等 ...
//www.110.com/fagui/law_156349.html-了解详情
及偿付计划等。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其分支机构通过本公司或其他机构的柜台以发行各种代保管单、超规模代理发行企业债券和国债等形式， 清理单位名称、清理金额和清理损益；②应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；③全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益增减额、 ...
//www.110.com/fagui/law_41094.html-了解详情
证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。 第十九条证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见 甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围： (一)向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； (二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html-了解详情
影响；８、保险公司与其关联方之间的关联交易，例如保险、再保险、资产管理、担保和代理业务等的有关情况，包括：主要交易方、业务性质、定价政策等。第九条保险 按类别（如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他证券投资等）分别披露期初数和期末数。期末长期证券投资中有被质押或冻结情况的，应注明其金额和 ...
//www.110.com/fagui/law_38518.html-了解详情
机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券 ，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
单位名称、清理金额和清理损益；２应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；３全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益增减额、 、借款条件等。（３４）实收资本或股本应按股东类别（如法人股东和个人股东、上市公司股东和非上市公司股东、金融机构股东和非金融机构股东等）分别披露期末 ...
//www.110.com/fagui/law_37398.html-了解详情
通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。第五条 ，从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； ...
//www.110.com/fagui/law_362908.html-了解详情
红利及代办过户；六、证券投资咨询；七、主管机关批准的其他业务。第二十五条证券交易代办点经主管机关批准可以经营下列业务：一、代理证券买卖；二、代理支付证券 优先、委托优先的顺序办理。第三十二条证券商接受客户委托买卖股票应按以下规定办理：一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记 ...
//www.110.com/fagui/law_91092.html-了解详情
等市场信息及时在营业场所公布。未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。 及利润计算表》；3．《会员自营业务量统计表》；4．《会员代理证券业务统计表》；5．《证券营业网点经营情况统计表》。上述报表除以书面形式报送外，还需以 ...
//www.110.com/fagui/law_82566.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·个人代理证券投资
- ·员工培训协议书
- ·关于违约金问题
- ·商品房买卖合同的解除权
- ·行政上诉状
- ·合伙做生意
- ·最低工资包括哪些收入
- ·商业银行个人贷款
- ·固定资产投资贷款类
- ·购买美国公司的产品和专利
相关搜索