公司处分情况│处分原因│处分日期│作出处分的机构名称┃┠────┼────────┼──────────┼───────┼─────────┨┃││││┃┠────┼────────┼──────────┼───────┼─────────┨┃│客户投诉 ...
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他人造成的损失。第二条乙方向甲方作如下声明：（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。（二）乙方具有相应 的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的沟通与联络。甲乙双方应将各自的客户投诉方式或渠道对外予以公布。第二十一条甲乙方应按照 ...
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会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3 ，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所 ...
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交易结算资金第三方存管制度； (三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请 办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。第十五条证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营 ...
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扫描等方式辅助归档保存。 第二十三条 客户服务电话中心控制。保险公司应当建立客户电话中心管理制度，规范电话咨询、查询、投诉受理、报案登记、挂失登记、 提交董事会讨论和审议。 董事会具体承担内部控制管理职责的专业委员会，应当有熟悉公司业务和管理流程、对内部控制具备足够专业知识和经验的专家成员，为董事会 ...
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公司控股子公司纳入母公司合并评价的,子公司被采取的监管措施,按以上原则减半扣分。第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的,每次扣0.5分。第十一 针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出 ...
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无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况。(五)证券公司必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、 、资金兑付困难或其他原因导致不能正常交易的重大事件，应立即向证券公司总部和证券营业部所在地中国证监会派出机构报告，并向当地有关政府部门报告。事故处理 ...
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的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序 ，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十三条 证券公司应当 ...
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的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序 ，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十三条 证券公司应当 ...
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中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户 其证券从业资格。第六十四条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的 ...
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