最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近2年各项风险 ；（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故， ...
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错单记录，用以记录处理错单的情况。第六十九条 期货经纪公司应当建立、健全客户投诉处理制度，并将客户的投诉及处理结果存档。第七十条 期货经纪公司接受 ；(二)特别处理决定期限届满前，该期货经纪公司已恢复正常经营能力；(三)特别处理期限届满前，该期货经纪公司被合并或者被依法宣告破产。第五章 罚 则第一百一 ...
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人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;（四）公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务 可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构 ...
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规定的其他材料。第二十九条 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理 20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或备份相关资料的，应当确保电子 ...
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证监会规定的其他材料。第三十条期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善 20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子 ...
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独立核算得1分，其他相应的部门得0.5分。附表2年 月客户端软件采集纳税人满意度统计表被抽查服务公司：抽查日期： 填表人：┏━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━┓┃序号│满意度评估│份数│备注 分局对服务公司分季度考核情况汇总 ...
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检查等手段，加强对分支机构的监督检查。第九十四条证券公司应要求分支机构向客户公布自身及证券公司的投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息，确保投诉得到及时 七条证券公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审计留痕功能。证券公司信息系统日志应至少保存15年。第一百一十八条证券 ...
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最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五 回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。 第四章防范利益冲突第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 ...
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投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果 服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政 ...
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投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果 服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政 ...
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