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决议及相关文件是否得到及时整理并妥善保存?1.10 公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)是否派人参加投资决策委员会?是否要求公司 销售费用?3.15 公司是否发生挪用基金份额持有人的认购、申购和赎回资金的行为?3.16 公司是否按照代销协议的约定向代销机构支付报酬并如实记帐? ...
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合规控制制度及员工行为规范,提高基金代销业务规范运作的水平,配合相关基金管理人,按照有关协议的规定,勤勉尽责,保护基金持有人的合法权益。 二、同时 规范,建立符合行业要求的职业操守和工作规范:(一)强化岗位职责管理;(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度;(三)建立客户服务工作和业务推介规范,避免 ...
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)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题,提出以下指导意见:一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定,参考相关国际金融企业的内部制度, 规控制制度及员工行为规范,提高基金代销业务规范运作的水平,配合相关基金管理人,按照有关协议的规定,勤勉尽责,保护基金持有人的合法权益。二、同时 ...
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基金信息披露管理办法》、《上海、深圳证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》及其他法律、行政法规、部门规章的规定,制定本细则。关联法规: 规定,并控制相关风险。对违反前三款规定的代办证券公司,基金管理人可以按照代销协议的规定,终止其基金份额申购、赎回委托业务,并报本所认可。第二十二 ...
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投资者认购基金份额所应支付的对价种类。第八条基金份额通过本所发售的,具有基金代销业务资格的本所会员接受投资者认购申报时,应当要求投资者按规定足额交付认购 业务的证券公司(以下简称代办证券公司),报本所认可。基金管理人应与选定的代办证券公司签订代办委托协议,明确双方权利义务。第十二条投资者通过本所申购、 ...
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表决通过并向中国证监会报备,予以发布实施。现就有关事项通知如下:一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金 评价机构合作开展评奖?(如“是”,请附相关合作协议)5、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖的情况?6、 对基金、 ...
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证券登记结算系统(以下简称证券登记结算系统);通过基金管理人或者代销机构认购的基金份额,登记在中国结算的开放式基金注册登记系统(以下简称注册登记系统)。第三 的其它文件。第九条申请上市的开放式基金符合上市条件的,本所与基金管理人签订《上市开放式基金上市协议》,并向基金管理人出具《上市通知书》。第十条《 ...
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基金销售机构是指依法办理基金份额认购、申购和赎回等业务的基金管理人,以及取得基金代销业务资格的其它机构,包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券 销售业务系统,应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议,明确软件开发商应用软件中使用的第三方产品具备合法版权。应要求开发商提供源代码或对源代码实行第三方 ...
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1年以内(含1年)的存款。 二、货币市场基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。 管理等细则。为防范特殊情况下的流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款。 六、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保货币 ...
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机构向社会公众广泛发售。2.组织各机关团体、企事业单位、邮政储蓄网点等机构代理销售,并签订代销协议。在自愿认购和方便购买的基础上,采取广设网点,预约登记,上门服务等多种方式积极促销 |------|------|------||其中:退休养老基金|031||||||--------------|--- ...
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