情况的说明。5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明，包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》 基金投资人利益的活动。 六、公司在开展基金销售业务时，应将开放式基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案 ...
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)不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外；(四)引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。第六条基金 基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定，切实做好对基金销售活动的管理工作。第十五 ...
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）不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外；（四）引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。第六 提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定，切实做好对基金销售活动的管理工作。第十五条 ...
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利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则， ，应当遵守下列规定：(一)按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；(二)引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处， ...
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投资人的利益，方便投资人作出投资决策。（五）代销协议（草稿）应当清晰界定基金销售代理人和基金管理人在开放式基金销售和服务等业务活动中的权力、义务关系。 证监发［２００１］１５０号文件和证监函［２００１］２７７号文附件）（十）基金注册登记机构（ＴＡ）相关情况说明（十一）法律意见书具有从事证券法律业务资格 ...
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、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售 内容。关联法规：全国人大法律（1）条第二十八条基金代销机构与基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等 ...
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，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、 。关联法规：全国人大法律（1）条第二十八条基金代销机构与基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等 ...
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) 基金销售机构情况，包括注册地址，主要办公场所所在地，基金销售分支机构、网点，联系方式等； (二) 客户开户协议等相关文档范本； (三) 至少两种投诉处理方式； 可以根据具体情况和相关法律法规采取相应的监管措施。第三十八条 拟申请基金代销业务资格的机构，应当按照《销售管理办法》及本规定的要求建设相关 ...
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开放式基金份额申购、赎回业务的下列事项：(一)申购和赎回场所列明直销和代销机构的名称、住所等。(二)申购和赎回的开放日及时间1．列明申购与赎回的开放日 合同解除和终止的事由、程序；(四)争议解决方式；(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。第二十三节 基金托管协议的内容摘要第四十八条 列明基金 ...
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将基金销售的广告宣传资料报中国证监会备案。开放式基金增加基金代销机构的，基金管理人应当在代销协议生效后７个工作日内报中国证监会备案。五、其他本通知自发布之日起施行。中国证监会１９９７年１２月１２日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（证监基字〖１９９７〗２号）同时废止。二○○二年 ...
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