岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（ 五条基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制，宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。宣传推介材料及《 ...
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公司为兴安证券投资基金的基金管理人，中国银行为基金托管人，同意中国银行以兴安证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 三、兴安证券投资基金主要投资于国内依法 推荐人和扩募协调人要切实履行有关职责，详细披露基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、 ...
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安久证券投资基金的基金管理人，交通银行为基金托管人，同意交通银行以安久证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 三、安久证券投资基金主要投资于国内 、交通银行、湘财证券有限责任公司和上海国际信托投资公司要切实履行各自职责，详细披露基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金 ...
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基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应通知在两家或 掌握程度，如“一般”、“熟练”、“精通”等。“现住址”应写明住址门牌号码。七、主要社会关系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人 ...
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每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。8、 管理人情况1、设立日期；2、法定代表人；3、注册资本；4、发展概况；5、主要人员情况基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理 ...
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净值计算和复核的完成时间及程序；（二）基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金 基金管理人情况１、设立日期；２、法定代表人；３、注册资本；４、发展概况；５、主要人员情况基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理 ...
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收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；(三)发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和 管理人退任的；(四)中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。第二十八条 新任基金管理人应当经中国证监会审查批准；经批准后，原任 ...
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（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好 诉讼权利或者实施其他法律行为； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 第二十条 基金管理人不得有下列行为： （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金 ...
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信息披露负责人及经办人的姓名和联系方式；(九)基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人职责的承诺；(十)基金管理人保证所提交文件和资料真实、准确和 上市决定的主要内容；(三)终止上市后基金登记、转让、管理事宜；(四)中国证监会和本所要求的其他内容。第七章 惩戒措施第三十五条基金管理人、 ...
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数据及财务数据管理制度；(3)基金托管业务职责、权限和业务分工；(4)投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。5、投资管理人资格申请人补充材料(1)企业年金 材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容 ...
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