投资，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，并依照公司章程规定履行相应程序。 二、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵循谨慎、稳健的原则，加强对固有资金的流动性管理，保持公司的正常运营，不得对外融资和向其他机构拆借资金，不得从事其他不正当关联交易和利益输送行为， ...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导 管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当 ...
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公司内部控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，现予以发布，请遵照执行。中国证券 十六条督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。公司应当在公司章程中明确规定督察长的任职条件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、权利 ...
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办法》等法律、行政法规、规章的规定，并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当按照《证券投资基金管理公司管理办法》及本通知的规定履行法律程序。二、 ；（四）董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案；（五）证监会根据审慎原则要求提供的其他材料。十五、 ...
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公司的出资，应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律 、法规或者本通知的出资转让行为，中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施，并依据相关 ...
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托管人业务资格批件和营业执照；7、中国证监会要求的其他文件。 第四号基金管理公司章程必备条款指引(试行)一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》 经营目标、经营范围等事项发生变化的批准程序作出具体规定。 六、董事会(一)章程应对董事任职资格和限制作出明确规定被中国证监会认定为市场禁入者，在 ...
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及相应的页码。招募说明书正文一、绪言绪言中须载明招募说明书编写所依据的法规和基金契约。下列文字必须载入绪言：“全体发起人已批准该招募说明书，确信其中不存在任何虚假 》要求的内容外，还可以根据实际情况增加其他内容。五、本准则规定的基金管理公司章程应包括以下各章：（一）总则（二）经营宗旨、经营范围和注册 ...
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新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会比照公司筹建审核程序执行，但新增股东自律备案时间可不受１２个月的限制。六、 及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。（九）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。附件二：基金管理公司重大变更事项申请材料 ...
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受让方不得以任何形式行使股东权利；（五）法律、行政法规和公司章程的其他规定。第二十条 基金管理公司增加的注册资本，股东必须以货币资金实缴。第二十一 对公司财务、董事会履行职责的监督作用，维护股东合法利益。监事会应当包括股东代表和公司职工代表，其中职工代表的比例不得少于监事会人数的1/2。不设监事会的， ...
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，就有关变更事项作出决议，有关当事人应当签署协议或备忘录，并对公司章程进行相应修改；(二)基金管理公司减少注册资本的，须按《公司法》第一百八十六条 规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。9、公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。(五)对符合上述第(四)款规定 ...
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