依照有关法律法规和本办法的规定，制作房地产集合信托计划推介材料。信托投资公司办理信托合同份数不超过200份的房地产信托业务，应当在该房地产集合信托计划开始 管理制度和建立绩效考核标准，有条件的可聘请外部专家和咨询顾问等；(二)操作流程指信托投资公司从事房地产信托业务时应包括业务部门初审、立项、尽职调查 ...
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公司或者其集团内所属资产管理机构管理的资产规模可以合并计算，但不包括投资顾问、投资银行等管理或者涉及的资产。受托人从事专项资产管理，符合下列条件的 1%；（四）场外交易对手已与受托人签订《国际掉期与衍生品主合同》（ISDA Master Agreement），并经委托人认可和授权。利率期货、股指期货和 ...
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法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务管理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况；(三)相关风险监测与控制情况；(四)当期理财计划的收益分配和终止情况 应当妥善保管相关合同和各类授权文件。代理客户进行投资操作的有关授权文件，应每半年重新确认一次。第二十条 商业银行向客户提供财务规划、投资顾问和推介 ...
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3.4 是否不存在参与本次重组的各专业机构（包括律师事务所、会计师事务所、财务顾问、资产评估事务所）及相关人员及其直系亲属参与内幕交易的嫌疑 8.4 相关当事人是否 不能控制经营的股权投资、债权投资等） 6.3.3 交易完成后，上市公司是否具有确定的资产及业务，该等资产或业务是否未受到合同、协议或相关 ...
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派出机构可以采用多样化的方式进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况 理财业务简介及相关统计数据；(二)当期推出的理财计划简介，理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务处理方式等)、销售预测及 ...
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第十四条个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人 业务管理办法和授权管理规则。第二十一条商业银行从事财务规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品 ...
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少于5人；（七）中国证监会规定的其他条件。第七条证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（一）已经取得中国证监会核准的证券 顾问业务3年以上执业经历的说明，以及最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（二）董事、高级管理人员符合本办法 ...
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（三）修改后的公司章程或原章程的修正案和依法需要提交的外商投资企业合同；（四）外商投资企业批准证书；（五）外国投资者的主体资格证明或者自然人身份证明； 控制人的身份证明文件；（二）特殊目的公司境外上市商业计划书；（三）并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告。获得中国企业境外投资 ...
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的协议；(三)修改后的公司章程或原章程的修正案和依法需要提交的外商投资企业合同；(四)外商投资企业批准证书；(五)外国投资者的主体资格证明或者自然人身份证明；(六)修改后 本规定第十四条、第二十八条和第二十九条的要求作尽职调查，并出具并购顾问报告，就前述内容逐项发表明确的专业意见。第三十一条并购顾问应 ...
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对外经贸委集中信息，每周一次汇报市人民政府并通报其他有关部门。二、可行性研究报告、合同、章程的编报。项目建议书批准后，即可对外进行实质性的谈判。对外谈判必须事先 顾问处或其它经市对外经贸委认可的单位担任经济和法律方面的顾问。凡投资总额在五百万美元以上的利用外资项目，或其他由市对外经贸委指定的重要项目， ...
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