执业人员集中办理注册登记。 证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券 将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。（四）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交 ...
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证监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。第二章境内机构投资者资格条件和审批程序第五条 申请境内机构 和限制进行管理；（四） 按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的约定执行境内机构投资者、投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜；（五） ...
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八）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当 表述投资业绩。（十二） 集合计划的信息披露，参照上述规定执行。八、 投资顾问在境内从事相关业务活动应当遵守境内有关法律法规和规定。九、 伞型基金的 ...
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签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日附件2： 年度工作报告内容要求证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要 执业资格的人员变动情况。5. 公司报告期各项业务（发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等）的经营概况、公司所处的市场地位和竞争 ...
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目标 （0035）投资策略 （0041）业绩比较基准 （0062）风险收益特征 （0063）基金管理人 （0186）基金托管人 （0213）境外投资顾问 英文名称：(0242)中文名称：(0241)境外资产托管人 英文名称：(0254)中文名称：(0253)注：（1752）§3 主要财务指标和基金 ...
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目标 （0035）投资策略 （0041）业绩比较基准 （0062）风险收益特征 （0063）基金管理人 （0186）基金托管人 （0213）境外投资顾问 英文名称：(0242) 中文名称：(0241)境外资产托管人 英文名称：(0254) 中文名称：(0253)注：（1752）§3主要财务指标和基金 ...
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，或者依据协议约定，提供有关论证报告或者尽职调查报告。第十九条 保险资金投资企业股权，应当充分行使法律规定的权利，通过合法有效的方式，维护保险当事人 建立受益人大会；采取合伙型的，应当建立投资顾问委员会。间接投资股权，可以要求投资机构按照约定比例跟进投资，并在投资合同或者发起设立协议中载明。第二十条 ...
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的名称、注册资本、申请经营的业务种类等；(二)可行性研究报告；(三)合资经营合同以及拟设机构的章程；(四)经营技术转让协议；(五)合资各方最近3年的 买卖；(四)基金的发起和管理；(五)企业重组、收购与合并顾问；(六)项目融资顾问；(七)投资顾问及其他顾问业务；(八)外汇买卖；(九)境外企业、境内外商 ...
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的名称、注册资本、申请经营的业务种类等；（二）可行性研究报告；（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；（四）经营技术转让协议；（五）合资各方最近３年的年报 四）基金的发起和管理；（五）企业重组、收购与合并顾问；（六）项目融资顾问；（七）投资顾问及其他顾问业务；（八）外汇买卖；（九）境外企业、境内外商投资 ...
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)为高新技术企业和其他科技型企业提供贷款担保；(五)参与发起风险投资企业或风险投资顾问企业。第十三条风险投资企业应当建立科学的项目筛选、评价、决策、实施及监督 方式、受托人管理权限、管理报酬、清算办法以及其他权利义务关系，由当事人在合同中约定。第三章资金支持与政策优惠第十七条省发展计划行政部门每年筹集 ...
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