就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺，至少应包括：(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 年7月1日起施行，中国证监会此前发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》(证监发[1999]11号)第二部分上市 ...
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不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。其他类别的证券投资基金投资于资产支持证券，根据基金合同制订相应的证券信用级别限制，若基金 支持证券的估值方法、剩余期限和久期计算方法等事项，或者委托独立的第三方机构对资产支持证券进行报价。在成立估值小组或委托独立第三方机构对资产支持证券 ...
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基金信息披露管理办法》等有关法律法规，我们制定了《证券投资基金信息披露编报规则第5号货币市场基金信息披露特别规定》，现予发布，请遵照执行，自 标准差②比较基准收益率③比较基准收益率标准差④①－③②－④过去×个月过去×年自基金合同生效起至今基金净值收益率的计算参照本规则第五条。上述指标均以百分数形式表示 ...
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责任。如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，基金管理人应当声明：××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：… 基准收益率的比较；图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较。基金应按照《证券投资基金信息披露编报规则第2 ...
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中约定收取一定比例的赎回费。 第八条对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费： (一)对于持续持有期 措施或做出行政处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明 一、起草背景 近年来，开放式 ...
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根据《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》(国发[2007]33号)的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护 形象的宣传，避免对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传 ...
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，应当按照《证券投资基金募集申请材料的格式与内容》(见附件)的规定报送基金募集申请材料，并严格按照《基金法》和《运作办法》的有关规定，拟订基金合同、招募 包括同类品种的国际比较、市场需求、流动性分析等。(十一)募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度。 ...
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简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会组织编写了《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》（以下简称本规范），现予公布（技术文档登载于wgp．csrc．gov ...
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公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席 尚福林二○○九年十一月六日证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章 总则第一条 为了规范 。基金评价方法应当基于机构自己的研究成果，不得侵犯其他基金评价机构的有关知识产权。对基金进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金招募说明书和基金合同约定 ...
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公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○九年十一月六日证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章总则第一条为了规范 合并评价;(二)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名 ...
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