自动报价或电子交易系统或市场。本办法所称境外证券交易所驻华代表机构(以下简称代表处)，是指境外证券交易所在中国境内获准设立并专门从事联络、推介和调研 、身份证明和简历报中国证监会备案。第三章变更与撤销第十三条代表处变更名称，应当向中国证监会提出申请，并提交其交易所董事长(理事长)或总经理签署的申请书及 ...
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委员会(以下简称“证监会”)监督管理。证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。第五条 证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和 市场中出现国家有关法律、法规、规章、政策未作明确规定，但会对证券市场产生重大影响的事项；(四)执行国家有关法律、法规、规章、政策过程中 ...
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或阻挠证监会或其派出机构依法进行检查的；６、证监会认定的其他情形。（四）有下列情形之一的证券投资咨询人员，证监会不通过其年检：１、丧失执业能力或执业条件的；２、被证券监管部门处分两 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜机构名称｜｜成立时间｜｜｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－ ...
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向证券服务部所在地证监局提交下列材料：1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；2、撤销方案。包括 中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程 ...
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纸张(相当于A4纸张规格)申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。 2.封面 (1)标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样； (2)申请机构名称； (3)申报时间； (4)中国证监会派出机构初审批准时间； (5)中国 ...
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人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；9.向投资者或社会公众 ，或者公示内容存在虚假陈述或重大遗漏；7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管； 8.出资不实，经查属实；9 ...
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报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；(六)每个会计年度结束后3个月内，编制关于 十一条合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：(一)变更机构名称；(二)被其他机构吸收合并；(三)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形 ...
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人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；5.向投资者或社会公众 7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提 ...
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迁入申请、原注册地派出机构的审批意见，一并报我会审批。迁出、迁入申请需详细说明机构搬迁原因、公司资产负债、已签合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。二、专业证券投资咨询机构名称、注册资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所变更，需于变更 ...
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机构、保荐代表人进行注册登记管理。 第十八条 保荐机构的注册登记事项包括： （一）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人 就下列事项做出承诺： （一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定； （二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料 ...
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