职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。 并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户 ...
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）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 的；（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户的行为的；（五）抗拒、阻挠或严重干扰证券 ...
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守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。第四章 风险控制第十八条 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。第三十条 证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在 ...
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，并从建立制度入手，开展工作。证监会１９９３年１１月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部办理，法律部设立稽查处，负责办理重大 市场和欺诈客户。机构和大户方面，主要是利用各种形式联手造市。其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。５．有些证券案件虽经 ...
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办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法 顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名 ...
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简介 股票简称 股票代码 上市交易所 注册地址和办公地址 邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 2.2联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 §3 会计数据和业务数据摘要注1 3.1 主要会计数据 ××××年(T年 ...
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时期，随着沪、深股市的日益活跃，广大投资者热情高涨，致使各地开户数量剧增，证券经营机构营业网点的电脑和通讯设备负荷加大，有的因设备故障已导致事端。同时， 为客户提供高质量的服务，防止欺诈客户行为的发生。对各类客户要一视同仁，不得歧视中小客户。要妥善处理好同客户之间的纠纷。 4．进一步强化内部管理，加强 ...
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万股，并于１０月７日高价抛出。襄樊上证的上述行为，已构成国务院证券委员会《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》）第三条、第四条第一款、 日至９月２７日，襄樊上证自营购入延中股票动用资金近６７２万元，其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这一行为，已构成《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《 ...
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《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔１９９８〕２７号）和全国证券期货工作会议精神，现将《期货交易所章程指导性原则》、《期货交易所交易规则指导性 对于违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。十四、 ...
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。 第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。 关联 第３项、第４项予以处罚。 第四十条从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第１项、第 ...
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