遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定，不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本 公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消 ...
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、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。第九条 中国证监会及其派出 其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺； （三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户； （四）将资产管理业务与其他业务混合操作； （五） ...
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资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 第二章 业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。 二款的限制。第四十五条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式 ...
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，制定本办法。第二条 本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。第三条 禁止任何 ；(七)发行人资产遭受重大损失；(八)发行人的生产经营环境发生重大变化；(九)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；(十)发行人的董事长、三分之一以上的董事 ...
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从业人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资 的监管１．对操纵市场的监管２．对内幕交易的监管３．对欺诈客户的监管４．我国对证券欺诈行为的监管第九章证券业从业人员的道德规范和行为准则第一节 ...
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，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在操作中高买低卖，从中 ...
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向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第四十三条 证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向 第二款的限制。第四十四条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式 ...
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检查证券交易过程中是否存在下列行为：(一)有关禁止证券欺诈行为法规规定的内幕交易、操纵市场和欺诈客户的各种行为；(二)持有股票的金额超过自营办法规定的比例；(三) 的过程、问题和效果向证监会提交详细报告。在自查和内部整顿过程中，各证券经营机构对所属各营业机构的营业场所设施也要进行彻底的清查，对于发现的 ...
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关联交易发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立董事 ，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户 ...
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职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。 并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户 ...
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