承销业务的监管（２）证券经营机构证券自营业务的监管（３）证券经营机构外资股业务的监管（４）证券经营机构的风险监管（５）证券经营机构业务资料报送制度四、对 节证券营业部的制度管理一、岗位责任制度二、业务操作制度三、安全保卫制度第二节证券营业部的设备管理一、营业场地管理二、电脑管理三、通讯设备管理四、其他 ...
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异常波动、投资决策不当等因素而对证券自营业务产生的影响。（四）分析可能存在的资产管理风险，如因资产管理措施不恰当、风险对冲机制不健全等原因而对资产管理 权重过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等流动性风险。（八）分析因技术因素而产生的操作风险，如因电脑系统不可靠、网络技术不完善、电子技术创新 ...
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合法权益的行为；６．以不正当手段恶性竞争。二、进一步规范会员的证券自营业务（一）会员开办自营业务，应向交易所提交下列文件并经交易所批准：１．申请书；２． 的批准文件；３．最近６个月的营业报告和资产负债表；４．自营业务负责人及操作人员简历；５．自营业务管理制度；６．交易所要求的其他文件。（二）会员必须以 ...
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证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营 和规范； (三)建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系； (四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 第五十四条证券 ...
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自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；(五)每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况；(六)其他 、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合； ...
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自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；(五)每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况；(六)其他 、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合； ...
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对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；（五）每年６月３０日和１２月３１日过后的３０日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况；（六）其他 、办法、规定不传达、不执行；（二）对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；（三）对证监会的监督检查工作不接受、不配合 ...
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，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、 中国证监会派出机构。第五十四条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易， ...
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不得隐匿、伪造、篡改或销毁。第三章内部控制与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等 （十四）以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；（十五）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；（十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法 ...
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隐匿、伪造、篡改或销毁。第三章 内部控制与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等 十四）以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务； （十五）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务； （十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法 ...
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