理财服务的管理规章制度，明确相关部门和人员的责任。第十七条商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照防止误导客户或不当销售的原则制定 ，按照相应的监管权限，组织相关调查和检查活动。对于以下事项，中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务 ...
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》和有关法律、行政法规及政策，负责辖区内粮食质量标准化工作。(二)制定粮食质量管理规章制度并监督执行。(三)规划和指导粮食质量监督检验体系建设。(四)指定鉴定粮食收购 标准和技术规范要求的。(六)粮食销售出库检验报告不符合要求、弄虚作假的。违反本办法第六条第一款，未按照价格主管部门的规定明码标价的，由 ...
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四章 理财产品风险评级第二十四条 商业银行应当采用科学、合理的方法对拟销售的理财产品自主进行风险评级，制定风险管控措施，进行分级审核批准。理财产品 由商业银行根据理财产品特性和本行风险管理要求制定。已经完成销售的理财产品销售文件，应至少报经商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或其授权的业务主管人员 ...
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办法印发给你们，请遵照执行。 二○○七年三月十二日 信托公司受托境外理财业务管理暂行办法 第一章总则 为规范信托公司受托境外理财业务，根据《中华人民共和国信托法 明确受托境外理财业务的管理部门，制定管理规章制度，明确相关部门和人员的责任。并对具体产品研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、 ...
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定义和操作流程；(三)拟增加或变更业务品种的风险特征和防范措施；(三)有关管理规章制度；(四)申请单位联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱；(五)中国银 ，可以是外部专业化服务机构，也可以是金融机构内部具备相应条件的相对独立部门。第八条 外部机构从事电子银行安全评估，应具备以下条件：(一)具有较为 ...
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人员培育公司的合规文化；（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度；（三）实施合规风险监测，识别、评估和报告 评估和监测以下事项的合规风险：（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）保险资金运用 ...
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一是检查二手车和汽车、摩托车配件市场的开办者或经营者是否建立市场内部管理规章制度，这些规章制度有无违反国家法律、法规的内容；二是检查市场开办者或经营者 重视，精心部署，结合实际，制定切实可行、行之有效的具体实施方案，明确负责牵头部门，整合执法力量，层层抓落实。同时要强化督查、督办，打破地方保护主义。( ...
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消防、避雷设施）；(四)安全性评价报告；(五)安全生产责任制及规章制度、操作规程；(六)主要负责人、安全生产管理人员、仓管员、押运员等相关人员的资格证书；( 之日起20个工作日内完成审核工作。符合条件的，颁发《销售许可证》并报省民爆器材行业管理部门备案。不符合条件的，不予许可并书面通知申请企业。许可证 ...
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的评价意见。第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，并充分考虑该类事项对会计报表和审计报告的 报告第八十二条 公司应概要分析其各项业务(如基金募集、基金销售、基金管理、受托资产管理等)的开展情况。第八十三条 公司应概要披露报告期各主要业务 ...
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和本办法的规定。第三条本办法所称的网络商品经营者，是指通过网络销售商品的法人、其他经济组织或者自然人。本办法所称的网络服务经营者，是指通过 的权利、义务和责任。第二十二条提供网络交易平台服务的经营者应当建立网络交易平台管理规章制度，包括：交易规则、交易安全保障、消费者权益保护、不良信息处理等规章制度。 ...
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