制度规定以外的信息，但必须通过中国证监会指定的统一报送平台报送，不得向证券公司发放其他报送软件。 七、证券营业部应当于每个月前5个工作日内向所在地证监会派出 机构信息报送系统应由中国证监会有关部门统一组织开发。派出机构通过网络共享方式获取辖区证券公司的有关信息。 八、证券公司应当在第三条所述事项发生后 ...
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资本足额到位；③有规范的公司章程；④高级管理人员具备任职资格并已经过考核谈话；⑤从业人员已取得从业资格；⑥有健全的组织机构；⑦业务规则、管理制度和 全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；(4)律师事务所出具的关于期货经纪公司解散事宜符合法律、法规和中国证监会规章规定的法律意见书。 三、申请期货经纪 ...
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因违规行为受到其他行政机关行政处罚的情况；(5)公司组织结构的重大变化，高级管理人员分管工作的变化；(6)公司基本管理制度有无增减和修订；(7)督察长 是否是使用加密的传真指令？4.2.5 是否及时与托管行和证券登记结算机构核对资金和证券，确保账务准确无误？4.2.6 是否根据基金合同的规定制定合理的 ...
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权益持有人。9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：(1)基本情况，主要包括：公司名称、实缴资本、成立时间、组织形式、经营范围、 209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。(二)封面封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。 ...
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、投资银行、自营或资产管理等业务部门。2、建立集中监控系统，实现对公司及分支机构客户交易结算资金和交易情况的实时监控。集中监控系统应至少具有以下功能：( 以下原则进一步建立更加严格的客户资金独立存管模式：完善客户资金内控机制，使组织体系、账户体系、交易体系、结算托管体系、核算体系、划付体系和监控体系在 ...
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资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行 申报材料目录与内容(一)申请书1、申请人对现有客户资产管理业务开展情况(业务规模、组织架构、业务的合规性、存在的问题及风险等)的说明及对不规范业务(如 ...
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，必要时可对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市公司组织实施托管。证券监管部门要强化对上市公司的监管，及时查处违法违规行为，对负有责任的人员，视 尽责，规范执业行为，提高执业质量。要建立和完善市场禁入制度，加大对中介机构及其责任人违法违规行为的责任追究力度，及时公布其失信和违规记录，强化社会监督 ...
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自主安排的培训主题等五、其他本培训实施细则适用于中国证监会规划部署、各派出机构组织实施的上市公司董事、监事岗位培训。本培训实施细则由中国证监会上市 不少于30学时。(三)师资安排授课老师包括中国证监会、证券交易所、高校、其他专业机构的专业人士。(四)考核安排采取集中现场考核的方式。各参加集中授课的学员 ...
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不含100万元)以下的资产处置损失的资产处置方案，必须经办事处资产处置专门审核机构审查通过后，由办事处总经理(主任)批准。办事处应按月将批准通过的资产处置 外部评估、审计的必要性；外部评估的独立性和合法性；公司内部评估方法的适当性；资产定价的合理性；公司组织竞标、竞价活动的合规性；评估、审计费用和处置 ...
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建立的企业集团。其中母公司是指具有投资中心功能的大型生产、流通企业(或控股公司)，成员单位包括母公司、母公司的全资子公司(以下简称子公司)、母、子公司持股25％ 机构法人许可证》，原有的《金融机构法人许可证》即予缴销。第二十一条 财务公司的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国公司法》的规定。经中国 ...
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