管理和年检；对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格申请进行初审，出具初审意见；对期货经纪公司营业部经理和副经理任职资格进行审查、确认，报证监会备案。 八、负责建立、更新和管理辖区内期货业从业人员、期货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。 九、根据授权依法查处辖区内的监管对象的违法行为。负责 ...
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、广州、海口、济南、合肥、苏州等城市各新设一家证券营业部。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》(证监 ...
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报告的文本一式两份于会计年度结束后四个月内分别报送中国证监会会计部和机构监管部。公司还应将年度报告的文本文件按照上述日期要求报送至如下单位：沪、深 他报酬等。第二十八条应按《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等的有关规定编制公司高级管理人员任职资格年检所需材料。关联法规：国务院部委规章（1 ...
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、发展理念不清的公司严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗或转岗。严格执行考试及谈话制度，加强审计。4、加强对产品的监管。一是加强产品准入审核。严格执行 ...
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、发展理念不清的公司严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗或转岗。严格执行考试及谈话制度，加强审计。4、加强对产品的监管。一是加强产品准入审核。严格执行 ...
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、发展理念不清的公司严格控制机构铺设。二是严把高管准入关。严格执行《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，完善不良记录档案并加大信息共享，防止高管“带病”上岗或转岗。严格执行考试及谈话制度，加强审计。4、加强对产品的监管。一是加强产品准入审核。严格执行 ...
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投资指令中特别说明？2.4.7 公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东等)？如是，请列明披露时间、内容和方式。2. 的行为？若有，请在备注中列示。5.21 高级管理人员是否有《证券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定的情形？若有，请在 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发 ，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；（３）有规范的公司章程；（４）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；（５）从业人员应取得 ...
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管理规定》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》等法律法规及保监会有关规定,制定本办法。第二条 本办法所称管理责任人是指经保险公司省级 分公司因违法违规受到浙江保监局作出的行政处罚或采取的其他监管措施的，确定1名省级分公司高级管理人员为违规事项整改责任人;中心支公司及以下分支机构受到浙江保监 ...
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、办事处、特派员办事处、专员办事处：为加强对证券公司的监管，我会制定了《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》，现予发布。二○○一年一月十日证券公司高级 八条谈话记录和整改结果将作为公司及高管人员的考核材料，归档保存，并作为今后审核公司各项业务资格及高管人员任职资格的重要参考。第九条在执行谈话制度 ...
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