风险识别与评估体系的有效性。 (三)查阅业务流程相关文件，并与公司管理层及主要业务流程所涉及部门的负责人交谈，了解业务流程和其中的控制措施，包括授权与审批 会计政策和估计是否符合会计制度和会计准则的相关规定，判断其合理性。 通过查阅投资合同、资产评估报告、资产权属证明、账簿等方法，对股东投入的无形资产 ...
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交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。 (二)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券 私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络 ...
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加快航空运输业发展，建设郑州国际航空枢纽，对促进我省经济发展、扩大对外开放、改善投资环境、优化产业结构具有重要意义。各级政府、各有关部门要充分认识航空运输业发展 协调联动，在业务流程、运作模式、服务保障、查验政策等方面加强衔接，创造与国际接轨的联检环境。加强信息体系建设。加强机场与空管、航空公司等各驻 ...
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，加大跨部门信息资源整合力度，信息资源共享进一步提高，加强协同办公，优化政府业务流程，提升在线服务能力；③完善基于互联网的社会公众服务平台建设，加大政务公开 信息系统等。（实施部门：市发改委、市开发区、市交通局、市交通投资公司等）4、推进企业信息化，构建中小企业在线服务平台(1)目标任务依托政府推动， ...
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实施。 劳动和社会保障部二00四年十二月三十一日 附1：企业年金基金管理运作流程一、为加强企业年金基金管理，规范企业年金基金运作程序，根据《企业年金 登记结算公司办理企业年金基金的资金清算与交收。托管人和投资管理人按照全国银行间债券市场有关规定，办理企业年金基金投资银行间债券市场的债券买卖、回购业务和 ...
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，业务操作制度应当涵盖研究、决策、交易、清算与结算等全过程，明确责任分工，确保业务流程清晰，环节紧密衔接。第十二条 保险机构自行或受托参与衍生品交易，内部 制定业务指引。该指引可以单独制定，也可以作为公司年度投资计划和投资指引的组成部分，包括但不限于以下内容：（一）拟运用衍生品种类；（二）使用衍生品的 ...
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预定型产品的成本说明材料应包括：保险费率、产品的满期给付收益率和银行代理手续费、业务管理费等各项费用的比例，以及据此计算得出的产品盈亏平衡点。非预定型产品的成本 人员应具备较高的职业道德，熟悉投资型保险产品的特点和业务办理流程，无违规和欺诈等不良从业纪录。通过直接销售的，保险公司应在收到投资金后，方可 ...
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决策方面享有公平的机会。第五条 公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时 公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。基金评价机构在开展基金评价业务时，应将公平交易制度的完善程度、执行情况及信息披露作为评价内容之一。第二十六 ...
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控不严、经营不规范的风险有效防范。（二）财产险市场进一步规范。一是公司业务、财务数据不真实的违法违规行为得到全面遏制，虚假应收保费、虚假退保 全国互联，建立数据质量检测机制，建立商业车险投保时事故告知机制，逐步实现理赔全流程管控。继续推动车险产品创新和车险电子保单试点工作。进一步完善《机动车辆理赔管理 ...
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控不严、经营不规范的风险有效防范。（二）财产险市场进一步规范。一是公司业务、财务数据不真实的违法违规行为得到全面遏制，虚假应收保费、虚假退保 全国互联，建立数据质量检测机制，建立商业车险投保时事故告知机制，逐步实现理赔全流程管控。继续推动车险产品创新和车险电子保单试点工作。进一步完善《机动车辆理赔管理 ...
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