）本所要求的其他文件。３．６．２经本所批准后，上市公司应当在向证券投资基金配售的股份上市前三个工作日内在指定报纸刊登上市提示公告。３．６．３ 财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未作定义的用语的含义，依照 ...
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设立分支机构有关问题的通知》(证监基金字[2000]66号) 25 期货投资咨询机构设立审批 《国务院证券委员会关于发布证券、期货投资咨询管理暂行办法的通知》(证委发[1997]96号) 26 中国 ...
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负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者 意向书）全文，并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本配股说明书及其摘要（增发招股意向书及其摘要）存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业 ...
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处理。 信托业公会受理前项调处时，得邀请中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)指派一人担任专业咨询委员参与调处。 本办法所称调处人员系 会员，除有正当理由外，不得拒绝之。 第23条 信托业公会处理争议事件，得洽请下列机构出具书面说明或提供必要资料，或函请信托业主管机关、财政部 ...
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《仲裁法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《期货交易管理条例》（以下简称 ）提供办公场所以及必要的经费等支持。证券期货仲裁院（中心）可以设立协调咨询机构，建立咨询协调机制，协调有关部门处理证券期货仲裁院（中心）发展的重大事项， ...
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。针对这种情况，中国证监会要求当前要进一步加强投资者教育工作，既要保护社会公众投资热情，维护资本市场持续发展，又要做好风险揭示工作，保护投资者的合法权益。 的投资者园地建设，注重对新业务、新产品的知识普及和风险提示。证券投资咨询机构会员要客观公正地提供专业咨询服务，利用专业优势以各种形式向投资者介绍 ...
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11、 发行人全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明12、 需要立项审批的固定资产投资项目，应提供有权部门的批准文件13、 涉及收购资产和权益的资产评估 、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本要求1、 报送申请文件应 ...
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；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1 管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施 ...
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活动。同时要对全省未上市股份公司、产权登记和交易机构、证券经营机构和投资咨询机构及其证券从业人员，开展有针对性的法制宣传，要求其规范运作，不得 。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称非上市公众公司）管理规定，明确非上市公众公司设立 ...
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（2）条第二条 凡根据《公司法》、《基金法》规定经批准设立的从事证券投资基金管理业务的有限责任公司或股份有限公司(以下简称“公司”)应当按照本准则的要求编制和 、公司来源于此项业务的收入及承担的相应风险。第四十一条 应对报告期开展的投资咨询业务的开展方式，规模和收入来源进行披露。第四十二条 应按固有 ...
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