公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《暂行办法》和中国证监会的有关规定。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的基金管理公司高级管理人员任职资格条件。第十条外资参股基金管理公司的境内外申请人应当按照中国证监会规定的内容与格式， ...
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办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 本办法适用于中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)各级监管机构对商业银行及其分支机构不良资产的监测和考核。 及有关责任人，银监会将依据有关规定给予警告、罚款、取消高级管理人员任职资格，或按干部管理权限责令商业银行给予纪律处分；构成违法犯罪的，依法追究责任 ...
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现就有关事项公告如下：一、银监会的主要职责制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及其业务范围；对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；负责统一编制全国银行数据、报表，并按照 ...
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各银监局，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行，银监会直接监管的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：为促进银行业金融机构加强信用 ，将根据有关法律法规对相关机构和相关责任人实施处罚。五级分类的执行情况将作为金融机构高级管理人员任职资格审核的重要内容。 十、各机构应完善客户信息管理 ...
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没有完成清理任务的，视同超业务范围从事金融业务活动，依据《金融违法行为处罚办法》(国务院令第260号)第九条的有关规定予以处罚。在2004年底前，对 业务。对2005年底前未清理完毕的，取消其主要负责人的高级管理人员任职资格，对其他负责的主管人员和直接责任人员建议给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的 ...
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银行分支机构进行现场监管，按照《处罚办法》，作出处罚决定。第二十六条 总行审批或予以取消股份制商业银行法人机构的高级管理人员任职资格。 分行审批或 ，查处非法发行和变相发行彩票等违法行为。第六十四条 对会员卡的监管 总行对发售总金额超过1000万元(含1000万元)人民币的会员卡进行审批。 分行对发售 ...
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高级管理人员任职资格个案审核有关事项的通知银监发〔2009〕33号428.中国银监会关于印发《中国农业银行三农金融事业部制改革与监管指引》的通知银监发 制度指引》（试行）的通知银发〔1999〕31号32.《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》中国人民银行令2000年第1号33.关于印发《政策性银行和 ...
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1年以上）。 第七十一条外资银行申请核准董事、高级管理人员和首席代表任职资格，应当将下列申请资料报送拟任职机构所在地银监局（一式两份），同时抄送拟任职 ）责令限期撤换董事或者高级管理人员；（十）暂停受理增设机构的申请；（十一）对利润分配和利润汇出境外采取限制性措施；（十二）派驻特别监管人员，对日常经营 ...
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人民币同业借款业务。第四章 任职资格管理第五十条 担任外资金融机构高级管理人员应具备下列基本条件： (一)熟悉并遵守中国金融监管法律法规； (二)具有与担任 浦东外资金融机构经营人民币业务试点暂行管理办法》、1997年5月15日发布的《外资金融机构中、高级管理人员任职资格管理暂行规定》和1999年4月 ...
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）第九条、第十条；《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第6号）；《广东省融资性担保公司 材料：（1）变更公司名称：①公司董事会或股东会决议（原件1份）。②市市场监管局的《企业名称变更预先核准通知书》（复印件1份）。③修改后的公司章程或者 ...
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