人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。(三)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。中国人民银行 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。 ...
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资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。(七)金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义 下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。(一)国务院有关部门 ...
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机构主要负责人负责组织实施本规定，单位保卫部门或专职保卫人员协助责任人具体落实本规定。 第五条金融机构保卫部门是本单位安全防范工作的主管部门。公安机关对金融 现金出纳业务的柜台上方应安装金属防护栏（窗）并封顶。县级（包括县级）以上机构的营业场所柜台上方应安装高度为１.２０米（以柜面基准计算）以上的防弹 ...
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对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束制度，对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；（五）衍生产品交易的会计制度，内容至少包括总行从事衍生产品业务 责任或直接领导责任，且未满5年的；（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。 第一百二十条外资法人机构董事、 ...
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登记，报同级公安机关计算机管理监察部门备案。第二十条金融机构应当加强主要岗位工作人员的录用、考核制度，不适宜的人员必须及时调离。对重要岗位计算机信息系统的 整改通知，限期整改。因不及时整改而发生重大案件和事故的，由上级金融主管部门对该单位的主管负责人和直接责任人予以行政处分；构成违反治安管理或者计算机 ...
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机构批准，外国银行分行不得动用生息资产。外国银行分行应依据所在地中国银监会派出机构的批准文件办理生息资产的变动事宜。外国银行分行不得对以人民币国债形式存在的生息 派出机构。所在地中国银监会派出机构可以采取适当方式与外资金融机构内审人员沟通；（二）外资金融机构应指定人员负责合规工作，该职责不应由内审人员 ...
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金融法规，并符合中国人民银行对国内金融机构内部稽核人员任职资格的规定。(三)境外经营性金融机构的内部稽核部门履行对本机构业务工作进行内部稽核的职责。总管理 董事长、董事、总经理、副总经理、首席代表、代表等主要负责人的变更，总管理机构应按中国人民银行有关规定，报中国人民银行进行任职资格审查，审查同意后， ...
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国定贫困县和省定贫困县(以下统称农村地区)。农村地区银行业金融机构准入政策调整涉及面广，要积极、稳妥地开展这项工作，按照“先试点，后推开；先中西部，后 信用状况向其发行银行卡。支持符合条件的农村地区银行业金融机构开办银行卡业务。(五)调整董(理)事、高级管理人员准入资格。一是村镇银行的董事应具备与拟任 ...
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商业银行设立分理处应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金，拨付各分支机构营运资金额的总和不得超过资本金总额的60%；(四)农村合作银行、农村商业银行资本 积极配合金融监管机构的工作；(七)银监会确定的其他条件。第一百七十条 拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事(董事)和高级管理人员： ...
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增强透明度；建立董事会、监事会、信贷审查委员会、资产负债管理委员会以及必要的决策咨询机构，明确各自的职责权限，健全议事规则，完善监督机制，绝不允许少数人独断专行 ，其他商业银行和非银行金融机构每年至少进行两次，并直接向董事会或法定代表人报告工作。要保证队伍素质和数量，严格内部稽核人员的任职条件，把品行 ...
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