、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务 业务在使用前需进行严格的风险收益评估，各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。（四）建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各责任单位资金 ...
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，发行后主要股东可能变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东 中项目资金需求的，应披露多募资金的大体安排及资金管理措施，并披露其对财务状况和经营成果的影响。第一百五十一条如属直接投资于固定资产项目的， ...
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)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三)现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查 ；(五)注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其 ...
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申请人在筹建期内应当完成下列工作：（一）建立内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机系统的控制政策和操作规程，并将 （二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构、企业、公司的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照，负有主要责任或直接领导责任，且未 ...
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1.2亿，资本金在10亿以上的仅4家；证券营业部营运资金总计160.38亿，平均一家709万。证券公司中资产规模最大的100亿，小的仅有几亿。 加快从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直 ...
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三十二条 中国保监会批准设立的境外资产管理公司担任受托人，应当执行境内母公司、控股公司投资决策和管理制度，主动接受委托人监督检查，及时报告境外投资管理 资金境外投资业务资格。第五十二条 保险资金境外投资当事人，违反本办法和保险资金管理及外汇管理规定的，有关监管机构应当按照各自权限和监管职责给予行政处罚 ...
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经验和技能的人员，确保其有效履行岗位职责。(五)明确各岗位的报告关系，确保管理人员能够得到履行职责需要的信息。(六)定期根据经营情况或环境变化对组织结构进行评价 指标，开发和运用量化的风险管理模型，对资金运用的收益与风险进行适时、审慎评价。第二十一条信息技术控制。寿险公司应建立制度、政策和程序，对信息 ...
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投资和直接投资股票，对维护资本市场稳定发挥了重要作用。截至2005年底，保险公司直接和间接投资股票市场845.6亿元。促进对外贸易发展。出口信用保险充分发挥 为标志的销售渠道创新、以车险条款费率管理制度改革为标志的监管方式创新、以设立保险资产管理公司为标志的资金管理体制创新，促进了保险业的跨越式发展。 ...
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证券登记结算机构的业务范围和报批报告等管理制度、证券账户的开立和管理、证券登记、证券的托管和存管、证券和资金的清算交收、风险防范和交收 准确、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户 ...
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公司是否采用较法定要求更审慎的方法和假设计提额外准备金；如果是，2005年度公司计提的额外准备金的金额，计提额外准备金所采用的方法和假设。(3)再保险 进行调整；③对重大投资失误是否建立问责制度，并有效落实。(4)资金管理和运用权限①资金是否完全集中在法人机构统一管理；②是否实行收支两条线？分支机构的 ...
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