公众股东利益，破坏了证券行政管理秩序。对此，我会依法对你公司进行了行政处罚。我会调查发现，你公司缺乏有效的法人治理机构，公司内部权责不清，管理不力 经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；(三)不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；(四)不得自营或者为他人经营与 ...
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、期货投资者和其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪公司 经理层成员一般不应同时分管结算或风险控制业务。第四十七条经理层应当定期向董事会、监事会或监事报告期货经纪公司的经营业绩、重要合同、财务状况、 ...
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对租赁物和供货人的选择或认可，将其从供货人处取得的租赁物按合同约定出租给承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活动。第四条 适用于融资租赁 或被撤销而清算，清算组发现财产不足以清偿债务，应当申请破产的。第二十三条 金融租赁公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，银监会 ...
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）上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（四）上市公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（五）上市公司发生重大 停牌或履行信息披露义务。对相关事项的研究论证，原则上应在上市公司股票停牌后或非证券交易时间进行，并严格控制参与人员数量，尽量减少信息的知悉及传递环节， ...
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，严重扰乱了正常的金融秩序，给社会造成了极大的危害。根据《中华人民共和国刑法》、国办发(1994)69号《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展 业务，均是以假合同、假信息、假结算等手段，骗取客户的保证金，进行诈骗的犯罪活动。 三、我省境内合法的专营期货经纪公司有山西三立期货经纪 ...
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转让方和受让方托管人分别向转让方和受让方转送不批准的书面通知。?第十三条国家外汇局批准合格投资者将全部投资额度转让给其他合格投资者的，相应调整受让方的投资 的退出方案。?第二十五条国家外汇局可以对合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。被检查的机构应当接受并配合检查。? ...
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名称、基金运作方式、基金管理人、基金托管人、基金备案情况、基金合同生效日及该日的基金份额总额等，报告期内合同生效的基金，还应披露基金募集情况。基金募集情况至少 的上市交易、未上市交易的各类证券品种的估值原则。若按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值，基金管理公司根据情况与托管银行共同商定估值 ...
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，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。这些问题给我国期货市场带来了不良影响。为了进一步规范期货市场的经纪 期货交易所会员证明。５、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。６、期货经纪公司上一年度经法定验资机构审计的财务报告。五、经审核批准的 ...
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事务所、律师事务所、资产评估机构按《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》等有关规定的要求制作。申报材料经地方政府审核批准 二者居其一，则不具备主承销资格；８、一个证券主承销机构同时承销的企业，最多不得超过五家。“同时”是指与不同企业签定的承销合同规定的承销时间相互 ...
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人民政府第27次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真遵照执行。玉林市人民政府办公室二○○八年五月二十六日玉林市国有投资公司监督管理暂行办法第一章总则第一条为 法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。第二条国有投资公司是指经市政府批准，从事国有资产投资经营活动，承担国有资产保值增值责任并 ...
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