、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起施行。 基金”）的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。 ...
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运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》.doc 关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定一、第六条修改为：“申请募集基金， 管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；（二）有符合中国证监会规定的，与 ...
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资格考试，现将证监会基金部的复函转发给你们，请严格按照《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》的规定组织有关人员参加考试。1999年12月8日附件 人员资格考试的函》(保监财会(1999)13号)收悉。根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》(证委发(1995)6号)的有关规定，经商我会机构部同意，保险 ...
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鹏华基金管理有限公司：你公司报送的《关于普华证券投资基金更名续期扩募暨上市的申请》(鹏发[2000]45号)、《关于普润证券投资基金更名续期扩募暨上市的申请》(鹏发[2000]43号)及其他有关材料收悉，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，经审核，批复如下：一、同意原南山基金和银 ...
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基金管理有限公司：你公司报送的《关于申请设立国泰金鹰增长证券投资基金的报告》(国泰基[2002]1号)及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称 合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金发行和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、本批复自下发之日起6个 ...
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简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理公司（以下简称公司）重大变更事项的有关问题 。２．法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件）等。３ ...
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的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》（证监基金字 文件应当包括：（一）出资转让协议；（二）受让方的基本情况，包括但不限于公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围； ...
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咨询委员会”）工作的公开、公平、公正，提高工作质量和透明度，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，制定本规定。关联法规：国务院部委规章（1 委员会（以下简称“中国证监会”）设立基金专业咨询委员会，基金专业咨询委员会依照法律、法规及有关规定，对基金管理公司及基金设立、基金法规调整以及涉及行业发展的 ...
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申请人。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的 、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对 ...
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，保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、部门规章，制定 第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户交易结算资金的管理办法执行。第二十九条 中国结算 ...
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