管理工作经验达三年以上者。 二、具备集合投资或全权委托投资之运用管理经验达三年以上者。 三、取得国内外证券投资分析师或国内证券商高级业务员之资格，并在专业机构 之保密义务，将职务上所知悉消息泄漏他人之行为。 四、运用共同信托基金于本办法规定之投资标的时，同时为自己或他人之利益买入或卖出。 五、为虚伪、 ...
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四字第0940003412号令订定发布全文59条；并自发布日施行。 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十六条第三项及第四项规定订定 该基金在国内募集及销售。 四、变更基金管理机构或保管机构。 五、变更该基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围，与第二十三条规定不符者。 ...
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，以确定其会计纪录之可靠性。(二)查明各项基金提存之依据及已否列注。(三)会同保管人员实地盘点采权益法之长期股权投资所取得之证券及有关凭证，如存放在外时， 、到期日、担保品或保证情形及其它有关约定限制条款等事项。如为可转换公司债者，其转换办法、转换情形已否列注，是否已依财务会计准则公报第三十六号规定为 ...
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当局，或由该等团体或政府发行之任何股份、证券、债券、无抵押债券、基金、公债或票据，或其他任何名称之类似投资； （ｂ）单位信托计划之任何单位； （ｃ 予该计划者； “信托资产”一词，就单位信托计划而言，指由信托文件所载信托管理之资产； “单位”一词，就单位信托计划而言，指受益人根据信托文件所享有之权利或 ...
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法令疑义之请释及解答。 (八)证券商、未上市证券发行公司及期货商访查计画之拟订及执行。 (九)其它有关证券交易税及期货交易税行政事项之处理。 三、查缉 )公教人员保险、全民健康保险及公务人员退休抚恤基金之拟办。 (六)急难贷款案件之审查。 (七)人事资料之管理及各项人事报表之编制。 第17条 政风室掌 ...
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