的主要目标是督促公司按照《公司法》和《股票条例》有关上市公司的规定运行。关联法规：全国人大法律（1）条第十条，上市辅导的主要内容：一、对公司 过程中，如有辅导机构或者公司弄虚作假，敷衍辅导或者有其他妨碍公司股票上市交易的事由出现，证监会有权通过证券交易所作出对公司继续辅导或者公司股票暂缓上市的决定。第 ...
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性安排，以及上述人员自愿锁定所持股份声明的主要内容。第七节 同业竞争与关联交易第二十八条 发行人应按招股说明书准则的有关规定，简要披露有关同业竞争的 公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；(二)承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的 ...
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候选人。在召开股东大会选举独立董事时，上市公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。对于本《指导意见》发布前已担任上市公司独立董事 关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交易)应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请 ...
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上市公司大股东又是证券公司大股东时，如何避免上市公司与证券公司之间存在的关联行为）发行审核委员会依据法律规章对发行人申报材料进行全面审核，并提出审核意见。 网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务，严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。严禁未获得证监会批准的其它机构或个人非法经营证券 ...
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和化解风险，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》特制定本指导意见。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条获得境外期货业务许可证的企业在境外期货 第十八条企业应书面授权其境外代理机构每月向中国证监会报告其交易、资金情况，并随时接受中国证监会对本企业交易、资金及其他相关情况的检查，提供相关资料。第 ...
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证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条深圳证券交易所和 （含三天）达到涨跌幅限制的证券，交易所对其实施停牌(暂停交易)半天，并予以公告。根据证监会和交易所业务规则的规定，交易所可以对其他上市证券实施停牌或复牌 ...
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交易，打击期货市场中的各类违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所会员管理办法》、《上海期货交易所风险控制管理办法》、 期货交易的行为；（五）一组关联账户内关联客户合并持仓超过交易所持仓限额规定；（六）中国证监会或交易所认定的其他交易情形。第六条会员应当密切 ...
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控制技术系统；（五）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。关联法规：全国人大法律（1）条第七条外资参股 资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。第二十三条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到 ...
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专职律师由律师事务所申请，省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部，经司法部会同证监会审核批准井发给从事证券法律业务 许可证。申请报告一式三份，应当包括以下 的活动进行监督。关联法规：全国人大法律（1）条第九条 凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部、证监会备案，提交 ...
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执业审计师等及其所属中介机构应同意发行人可部分或全部在招股说明书中自行或按中国证监会审核之要求引用其所发表的专业意见的内容。第二十条 特殊行业拟发行上市的 组织模式和管理制度存在局限引致的风险，与控股股东及其他重要关联人士存在同业竞争及重大关联交易引起的风险，发行后大股东可能变更或通过二级市场减持股份 ...
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