强烈的，要坚决撤换。２００１年底，人民银行各分支行要依据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》（中国人民银行令［２０００］第１号）的有关规定，对县 ，限期改正存在的问题；对既不符合任职资格条件，经营管理又比较混乱的高级管理人员，要坚决取消其任职资格。八、进一步明确监管责任，落实风险防范措施。人民银行 ...
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咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的 资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组 织实施；负责证券期货从业 有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员 从事证券期货中介业务的资格并监督其相关的业务活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、 ...
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投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业 、实施细则；组织调查证券期货违法违规案件并提出处理意见，执行中国证券监督管理委员会对违法违规案件的处理决定；处理有关证券期货业务的来信来访。 (九)法律部 ...
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该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的 、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（八）自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；（九）中国证监会规定的其他事项。第三十四条 保荐机构提交 ...
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从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分； (八)任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分； (九)董事、监事、高级 分开、独立经营 3.02 公司"三会"制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管 ...
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、安全防范措施和与业务有关的其他设施。第八条 申请小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格，拟任人除应符合《公司法》规定的条件外，还应符合下列条件： （ 贷款公司违反本办法规定，各级金融、工商、银监、人行等职能部门，根据各自职能，有权采取警告、公示、风险提示、约见小额贷款公司董事或高级管理人员谈话、质询 ...
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和湖北三家分行介绍了整顿保险市场的经验；会议讨论了《保险业监管指标》、《保险公司年检办法》和《关于规范保险条款费率的通知》。会议认为，1997年 总行下发了《保险代理人管理规定(试行)》，保险监管报表报送制度执行情况良好，并重视对保险监管报表的综合分析；保险机构高级管理人员任职资格审查、保险机构和保险 ...
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会依法对投资计划当事人的经营活动进行监督，必要时可以责令各方当事人聘请具有相应资格的会计师事务所审计投资计划业务和财务状况。各方当事人应当积极配合，不得发生以下 有关法律、行政法规和本办法规定的行为进行质询和监管谈话，并依法给予行政处罚。 委托人、受益人的高级管理人员和主要业务人员离任后，发现其在该 ...
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金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核，对新设证券营业部 驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管。 ...
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为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。中国证监会复审后，向全体拟出资人共同指定的 经纪公司股东的所有条件要求；(7)公司拟任职高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(8)公司拟任职的董事、监事、财务部门负责人、合规审查部门 ...
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