办备案。第三章 组织机构和经营管理第十六条 农村小额贷款公司的组织形式、组织机构及其职责应按照《中华人民共和国公司法》的相关规定执行，并在其章程中明确 持续、动态监管，督促其完善资本补充机制、贷款管理制度及内部控制，加强风险管理。必要时，可要求农村小额贷款公司聘用指定中介机构对其进行临时特殊审计。第三 ...
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及其对经营成果、财务状况的影响。上市公司应按照《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（证监会令第57号）的相关规定，制定并披露年度利润分配 ，规范会计师事务所执业行为在2008年年报审计过程中，相关会计师事务所应重点关注以下方面：（一）加强内部管理，提升执行证券业务审计力量各会计师事务所应加强内部 ...
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应当按照本指导意见，结合公司实际情况，建立投资管理人员相关管理制度，健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。第五条 中国证监会及 、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存。第二十三条 公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资 ...
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。（一）决议事项：主要包括公司劳动用工、薪酬制度、劳动保护、休息休假、安全生产、培训教育和生活福利等涉及职工切身利益的基本管理制度的制定及修改。（二） 特别职责的基本方法：（一）职工董事就履行特别职责的相关事宜听取职代会、工会等方面的意见。开展各种形式的调查研究活动，直接听取职工意见和建议。（二）职工 ...
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证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式； (四)结算 、冻结或扣划，由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。 第六章证券和资金的清算交收 第四十一条证券 ...
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的基本情况;(九)商业银行与其拟入股的保险公司建立有关风险隔离制度、并表管理制度及关联交易实施细则;(十)中国银监会要求报送的其他资料。第八条 商业银行 遵守客户信息保密的相关规定。商业银行与其入股的保险公司相互提供客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。第四章 监督管理第二十一 ...
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向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式;(四)结算参与人和 、冻结或扣划，由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。第六章 证券和资金的清算交收第四十一条 ...
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合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。第二十一条 日起施行。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02 期货保证金的存放 ...
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。 第二章 信息披露材料管理 第十一条 保险公司法律责任人、总精算师应当确保产品说明书客观、真实、无重大遗漏，并且符合本办法对信息披露的相关要求。 第十二 公司经营投连产品，发生中国保监会规定的应当发布临时报告的事项，应当按照相关规定披露信息。 第二十三条 保险公司应当在保险合同条款中约定每年向投保人 ...
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。第二十条 发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由 的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。第二十三条 发行人的公司章程 ...
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