的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（二）董事、高级管理人员符合本办法规定条件的说明；（三）申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明。 为上市公司提供融资服务；（四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（五）在并购重组中为 ...
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3月17日 12 关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知 证监发字(1998)259号) 1998年10月6日 13 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 证监机字(1998)46号 1998年12月11日 14 关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知 证监发(1999)4号 ...
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.负责审核所在地已发放《金融机构营业许可证》的国有独资商业银行一级分行营业部的高级管理人员任职资格，报分行核准。负责核准或予以取消所在地国有独资商业银行一级分行城区及郊县营业机构的高级管理人员的任职资格，报分行备案。 4.负责对所在地一级分行本部的日常营运监管，并将监管中发现的问题及时向分行报告 ...
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前提下，依据其上级行的授权文件一并核准。对支行升格为分行的，除满足审慎监管要求外，还应要求其总行按设立分行的条件增拨营运资金。《中国人民银行 的审核权限。原由人民银行分行、营业管理部负责审核，但根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》适用个案上报总行审批的，总行授权各分行、营业管理部个案审批，抄报 ...
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法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。第三条董事履职评价应当遵循依法合 银行董事的年度履职评价结果及时录入银行业金融机构董事和高级管理人员监督管理系统。第五章附则第三十八条本办法适用于中华人民共和国境内设立的商业银行，城市信用 ...
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净资产均不少于人民币2000万元；（二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；（四）未被金融监管机构采取市场禁入措施， ...
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符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的章程；(四)具有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉融资租赁业务的合格从业 营业执照复印件及营业情况以及出资协议。出资人为境外金融机构的，应提供注册地金融监管机构出具的意见函；(五)出资人最近2年经有资质的中介机构审计的年度 ...
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的变更行为，督促公司严格依法履行变更程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司申请变更的有关问题通知如下： 拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。(二)程序1、申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局(以下简称中国证监会派出 ...
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。 四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理审批事项取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现 此类事项的申请。 27 境外中资证券类机构外派人员审批 今后中国证监会不再受理此类事项的申请。 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 由派出机构将《关于加强证券公司 ...
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方式管理客户交易结算资金。 二、证券营业部的筹建期限为6个月。 三、根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》(证监机构 ...
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