协议(须含受让方承诺事项)；4、转让方(企业)按内部决策程序进行审议所形成的书面决议文件；5、国有股权转让方案；6、上市公司近两年的财务审计报告， 12个月内对公司进行重组的计划(适用于控股权发生变更的转让)；10、上市公司独立董事对股权转让的意见(适用于国有控股上市公司)；11、受让方在受让国有股权 ...
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辅导过程中发现的问题及改进情况等；（二）辅导机构内核会议记录（或会议决议）及关注事项说明；（三）辅导对象近三年及一期财务报表及审计报告、 可以组织本规定第十三条所列人员参加证券市场知识测试。辅导对象相关人员已经取得独立董事、董事会秘书资格，可以申请豁免参加证券市场知识测试。验收机构组织证券市场知识测试 ...
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数据进行追溯调整的，应当在报送半年度报告的同时向本所提交董事会、监事会和独立董事对追溯调整的有关说明。若半年度报告经过审计的，还应当同时向本所 负责人签字并盖章的财务报告原件（非简化）或审计报告原件；4．有关董事会决议和监事会决议；5．载有2003年半年度报告PDF文件、WORD文件、财务数据的软盘（ ...
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存在的一些普遍问题，如：上市公司因控股股东越位干涉而导致的独立性缺失；独立董事职责不明、董事会下属专业委员会运作流于形式等。为进一步提高我国上市公司治理水平 6月30日公司治理整改报告中所列事项的整改情况进行说明，并以董事会决议形式通过交易所网站公开披露。具体内容包括：限期整改问题是否在限期内完成整改 ...
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管理工作要紧紧围绕贯彻落实党的十五届四中全会决定和省委六届十一次全会决议精神，加大国有经济布局的战略性调整和国有企业重组的力度，全面完成国有企业办 等内容，建立集体决策并可追溯个人决策责任的董事会议事规则。逐步建立外部董事和独立董事制度。(九)结合政府机构改革，构建新的工业经济管理体系，规范政府行政 ...
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股东应认真通过出资人代表行使所有者职能。董事会可设两个以上非股东独立董事。国家公务员不得兼任公司的董事、监事、经理。监事会成员中必须要有一定数量的职工代表 的关联交易。对于涉及资产重组的关联交易，必须签署正式协议、召开股东大会并作出决议，且必须发生现金流和物流。七、完善上市公司经营管理者的选拔机制。把 ...
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系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条 应适当分离、相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规 ...
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实施公告格式指引第四号上市公司股东大会召开通知格式指引第五号上市公司股东大会决议公告格式指引第六号上市公司对外（含委托）投资公告格式指引第七号上市公司 第十二号上市公司新股发行（配股、增发）获准公告格式指引第十三号上市公司变更证券简称公告格式指引第十四号独立董事候选人声明、提名人声明公告格式指引独立 ...
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基金法》、《运作办法》的规定召开基金份额持有人大会，形成基金份额持有人大会决议，报中国证监会核准并公告后，方可变更原基金契约的相关约定。 五、 决议主要内容应当包括基金管理人董事会有关基金募集申请的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。(九)律师事务所出具的法律意见书(十)基金 ...
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党员民主权利，教育党员遵纪守法，维护党的团结统一，保证党的路线、方针、政策、决议和国家法律法规的贯彻执行，根据《中国共产党章程》，制定本条例。第二条党的 。党员领导干部离职或者退（离）休后违反有关规定担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事等职务，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的， ...
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