客户的交易结算资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的部分内容， 的固定资产按照国家规定采取分类折旧办法计提折旧。《证券公司财务制度》允许证券公司采用个别折旧法计提折旧。7．资产管理收入。《证券公司财务制度》充分考虑到 ...
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，保护债权人合法权益，根据《公司法》、《担保法》、《企业债券管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条国务院行政法规（1） 。承销人－－经中国人民银行认可，有从事债券承销资格的证券公司、信托投资公司和企业集团财务公司法人。保证人－－依照《担保法》的规定为发行人提供保证担保的 ...
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分别披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或 超过净资产50％部分的金额。(三)在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、 ...
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银行机构，中国人民保险集团公司、国泰证券公司、华夏证券公司、南方证券公司、其他全国性金融公司，各省、自治区、直辖市和计划单列市国有资产管理局，国务院各有关部、委 颁发《国有资产保值增值考核试行办法》通知的有关规定填报。７．期初核定的国有资产保值增值额（或亏损）：反映企业年初经有关国有资产管理部门核定的 ...
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）本规则第九条第(四)项至第(十一)项的材料。《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员 、基金管理人评奖的评奖期间？7、 是否存在对特定客户资产管理计划进行评奖的情况？8、 是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是 ...
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规定，将所持股份转出。 二、人民银行与所办证券公司的脱钩工作根据国务院决定，证券业的监督管理由中国证券监督管理委员会统一负责，总行已向中国证监会进行了移交。 实体，要限期对资产负债进行清理、评估，要求在年底前出售或转让，收回投资。 2、凡以信贷基金、再贷款、暂付款挂账、挪用联行资金或客户资金等违规形式 ...
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可测、可控、可承受的前提下进行。 三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的 。各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营 ...
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《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的精神，同时也抽出一定时间讨论证监会起草的关于期货市场的四个管理办法。１９９３年１２ 上是严格控制的。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的时间内 ...
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自１９９４年７月１日起执行。附件一：关于分类管理办法的说明一、分类管理的指导原则资产负债比例管理是商业银行为规避风险，采取自我约束、自我控制的内部 月内到期的贷款、一个月内到期的银行承兑汇票、其他经中国人民银行核准的证券。其中，库存现金：同期会计报表“１０１现金”科目余额。在人民银行存款：同期会计报表 ...
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运用范围相关之投资或资产管理工作经验达三年以上者。 二、具备集合投资或全权委托投资之运用管理经验达三年以上者。 三、取得国内外证券投资分析师或国内证券商 百分之十。 六、存放于同一金融机构之存款、投资其发行之金融债券与其保证之公司债及短期票券金额，合计不得超过投资当日该共同信托基金净资产价值百分之二十 ...
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