监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。第三十六条中国证监会对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法由中国证监会另行制定。第三章筹建与开业第三十七 的各项内容与实际情况是否相符；（三）注册资本或营运资金是否真实、充足；（四）客户交易结算资金管理情况；（五）交易风险准备金提取及使用情况；（六 ...
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必须勤勉尽责，独立、客观、公正地发表审计意见，同时应以管理建议书的形式，对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。六、凡 （三）简要介绍证券分公司和证券营业部情况，包括各分公司名称、地址、设立时间、负责人、职工人数、营运资金、联系电话，以及年初、年末证券营业部家数、总营运资金 ...
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评价，并概要介绍报告期内注册会计师对内部控制的评价意见。第八十三条公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、《关于执行〈客户交易结算资金管理办法 条公司在报告期内采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：１．会计制度；２．会计年度；３．记账本位币；４．记账基础和计价原则；５． ...
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公司在报告期内采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：１、会计制度；２、会计年度；３、记账本位币；４、记账基础和计价原则；５、外币 和期末数，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金管理办法 ...
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控制、核算、分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司各项资产，努力提高经济效益。公司应建立健全财务管理制度，完善内部经济责任制，严格执行国家规定的 将工程的工程成本中属于固定资产部分转入固定资产价值。在上述二种方式下，公司应对竣工决算报告以及交付使用财产明细表，进行认真审核并据以逐一分类计价。（ ...
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规定；附属企业的资金来源是否合规；附属企业是否真正独立核算、自负盈亏；由人保派到附属企业去工作的人员是否已与原单位脱钩；是否执行主管部门的各项管理制度等。（ 建议等，文字材料形成后，请被审单位过目并签署意见，然后经派出审计组的公司领导审批后，作出审计决定发给被审单位执行。如果被审单位对审计决定有异议， ...
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风险的最后清偿。4、内控和资金管理制度必须包括严格的授权、复核制度以及外汇合规性审核等相关内容。5、保险公司分支机构一律不得从事外汇投资业务。 经营外汇业务许可证》。外汇局应当销毁旧证。保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理项目法规依据审核材料审核原则注意事项保险经营机构重新核准外汇业务1.《中华人民 ...
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市场成交量概况，以进行市场流动性风险量化或非量化之管理 2.证券商应综合考量各部门对资金需求之金额与时程，进行资金管理；并对异常或紧急状况导致之资金 绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或异常 ...
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《保险资金投资不动产暂行办法》等规定，经银保监会同意，现就保险资金投资公开募集基础设施证券投资基金（以下简称基础设施基金）有关事项通知如下：一、本通知 统称保险机构）开展基础设施基金投资业务的，应当公司治理完善，市场信誉良好，具备健全有效的内部控制体系和投资管理制度，经营审慎稳健。三、保险集团（控股） ...
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打破刚性兑付。七、金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融 经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行以下管理人职责：（一）依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜。 ...
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