条客户须由本人或指定的委托人，通过名册登记代理机构向公司办理登记手续。第二十条客户向名册登记代理机构办理登记手续时，须填写公司统一制作的“投资者开户登记表”。第二十一 红股，由发行公司统一向公司办理股权登记。发行公司向公司提交的登记资料以及公司向客户提供的股权确认手续等，与本规则第四章第二十七条至第三 ...
//www.110.com/fagui/law_348370.html-了解详情
（七）法律、法规规定的其他条件。第三十九条期货经纪人是期货经纪机构为客户从事期货经纪业务的人员。期货经纪人从事期货经纪业务，必须取得国家授权部门颁发的资格 业务培训，并向客户提供交易情况、有关信息、市场分析和有关期货交易的咨询。第四十九条期货经纪机构所有经纪业务，必须保存完整的档案资料。与交易有关的 ...
//www.110.com/fagui/law_337131.html-了解详情
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的，债券也可以登记在名义持有人名下；名义持有人应当负责对其客户持有的登记在名义持有人名下债券余额及其变更情况进行记录。名义持有人应该按本公司的要求向本公司提供其名下的债券权益所有人资料。本条第二款规定的债券持有方式根据 ...
//www.110.com/fagui/law_318221.html-了解详情
译文水平和包装质量。(三)项目对接。项目单位要及早提供项目目录和项目资料，并与客户邀请工作紧密结合，多渠道、多形式对外发布。将招商项目及会议信息及时 成交和技术成果转让的洽谈活动；统计汇总贸易成交和技术成果转让情况。(六)信息资料处。负责会议综合信息、省领导讲话、简报、总结等综合文字工作。(七)新闻 ...
//www.110.com/fagui/law_209889.html-了解详情
)泄露客户的委托事项或与之有关的信息；(七)利用客户帐户或名义为自己做交易；(八)私下对冲；(九)虚假交易；(十)私下串通交易；(十一)向期货交易所提供假报告、假资料；(十二)散布谣言，制造市场假象；(十三)操纵市场；(十四)违反本条例的其他行为。对前款行为负有直接 ...
//www.110.com/fagui/law_201397.html-了解详情
应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金 三十二条基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
一交易日交易处理。（三）建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。 及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应当严格保密，防范投资人资料被不当运用。基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录。 ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html-了解详情
监督有关人员必须严格保守开发银行的业务秘密，不得私自向任何机构或人员提供业务资料。 第三章监督内容与方法第十条对开发银行资金运动、信贷管理实施“全过程、 指：任何一个自然人或任何一个法人）。单个贷款比率＝（对同一借款客户贷款余额/资本净额）×100%16.外汇资产比例外汇资产比例是指表内外汇资产与资产 ...
//www.110.com/fagui/law_184292.html-了解详情
应当负责对其客户持有的登记在名义持有人名下债券余额及其变更情况进行记录。名义持有人应该按本公司的要求向本公司提供其名下的债券权益所有人资料。 第八 100。其中：购回价格＝100元＋成交年收益率×100×回购天数/360。结算参与人客户或自营结算备付金账户净付款的，其应当按照本细则及本公司其他相关结算 ...
//www.110.com/fagui/law_179741.html-了解详情
必须具备证券投资咨询执业资格；(二)董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。 九、 机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。会员制机构设立的分支 ...
//www.110.com/fagui/law_125625.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务