，或者未经股东大会认可；（三）公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的 当年加权平均净资产收益率未达到银行同期存款利率的，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释 ...
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。第九条提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所 工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书及其摘要不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的 ...
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予以注销的行为。第三条上市公司回购股份，应当按照本办法的规定向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报送备案材料。第四条上市公司回购股份，应当 对公司及其相关责任人依法予以处罚。第三十五条上市公司回购股份存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令其予以纠正，对公司及相关责任人依法予以 ...
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以下简称公司）治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券投资基金有关法律法规,制定本准则。第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先 派出机构。被解除职务的督察长有权向股东会、中国证监会及相关派出机构陈述意见。第七十七条 督察长应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的 ...
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。第九条提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所 工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书及其摘要不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的 ...
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责任。第十七条 主承销商应对招股说明书的内容进行核查，确信其中不存在虚假、误导性陈述以及重大隐瞒。第十八条发行人律师应对招股说明书是否存在非法和违法风险 内容：发行股票类型、预计发行量、每股面值、发行价格、预计发行日期、申请上市证券交易所、主承销商和正式申报的招股说明书签署日期等。第二十四条扉页应刊登 ...
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，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。 ：全国人大法律（1）条第三十六条证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责，出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》第二百二 ...
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报告书摘要、要约收购报告书及附表刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该要约收购报告书的收购人或者上市公司的 未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任”。第十三节备查文件第四十五条收购人应当将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送证券 ...
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从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。相关专业机构及其人员应当保证其所出具文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者 中国证监会指定的全国性报刊上，同时一式二份分别报送中国证监会和上市的证券交易所备案。(二)基金上市公告书的内容与格式应当符合本准则《上市公告书的内容 ...
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以及公司认为应当激励的其他员工。下列人员不得成为激励对象：(一)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；(二)最近三年内因重大违法违规行为 本规范意见及其他相关规定披露股权激励计划相关信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令其改正，对公司及相关责任人依法予以 ...
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