人员，中国人民银行将根据《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》，对其予以取消任职资格处罚。 三、各金融机构应当从《金融监管通报》反映的问题中吸取教训，引以为戒，不得以向外披露其他金融机构存在的问题为手段，用贬低竞争对手的办法拉业务、拉客户。凡采取无序竞争手段而对有关金融机构造成损失的，应当按 ...
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、中国人民银行、国务院港澳办公室关于在港澳地区设立机构审批办法的通知》(国发[1992]62号)；《中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知》(证监机字[1998]19号) 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构高级管理人员 ...
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的规章制度；监测资产负债比例、信贷资产质量、业务活动、财务收支等经营管理情况；审查负责人任职资格。(五)银行监管二司承办对股份制商业银行和城市商业银行的 。5．培训中心承担中国人民银行工作人员的各类培训和金融业高级管理人员任职资格培训工作。上述单位的人员参照国家公务员的办法管理，编制共260名。其中： ...
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；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上 合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七） ...
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148号)、《关于中天期货经纪有限公司(筹)高级管理人员任职资格的请示》(广州证监[2003]71号)及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司 ，并对中天期货经纪有限公司拟任董事长张红娜、拟任总经理陈辉的高级管理人员任职资格无异议。 五、核准张红娜为中天期货经纪有限公司法定代表人。 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货咨询 和所需上报的材料根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》执行。各派出机构要督促各高级管理人员如实报送任职资格申请表（附件四）和其他材料，对 ...
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的监管，防范保险中介集团经营风险，促进保险中介市场健康发展，我会制定了《保险中介服务集团公司监管办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。 中国保险监督管理委员会 为人民币1亿元；（四）具有符合中国保监会规定任职资格条件的董事长（执行董事）及高级管理人员；（五）具有完善的治理结构、健全的组织机构、有效 ...
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机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员和任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢坚中信建投证券有限责任公司厦门大同路证券营业部杏林证券服务部经理的任职手续。自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。 此复 二○○八年八月十五日...
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持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；(五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；(六)董事会报告；(七)管理层讨论 、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：(一)责令改正；(二)监管谈话；(三)出具警示函；(四)将 ...
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内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、 十一条、第六十二条规定披露信息的时间。第六章监管和处罚第六十四条上市公司违反本办法规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他 ...
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