基金份额持有人的合法权益，根据有关法律法规，现就基金交易席位制度有关问题通知如下： 一、基金管理公司应选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券 完整、独立。 七、在严格控制风险的情况下，基金管理公司委托符合条件的证券公司进行基金的证券交易的管理规定，由我会另行发布。 八、本通知自2007年4 ...
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年度审计计划和审计预算；(二)评估审计责任人工作并向董事会提出意见；(三)指导公司内部审计工作，监督内部审计质量；(四)就外部审计机构的聘用和解聘、酬金 、监管规定或者内部管理制度的单位和人员提出责任追究或者处罚建议；(八)向董事会或者管理层提出改进管理、提高效益的意见和建议。第十九条 保险公司内部 ...
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电销专用产品的完整申请材料后，可以根据实际情况，对保险公司开办电销业务的各项管理制度、系统运行情况以及运营场所等进行验收。中国保监会也可以 保险经营活动过程的重要资料，其保存期限应当符合《中华人民共和国保险法》的有关规定。电销成交记录至少应当包含投保人身份、投保意愿确认、保险标的信息、被保险人(受益人 ...
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利润预测数高２０％以上，应详细说明造成差异的原因。２、高级管理人员情况现任公司高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期、主要经历（包括在其他单位任职情况 应逐项列示计提的金额及计提的原因。８、固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：项目期初数本期增加本年减少期末数备注原值……合计累计 ...
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直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。第十条公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的 按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同 ...
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和测试，并据以决定取得多少审计证据来支持将要发表的审计意见。注册会计师通过对公司内部控制制度的实际了解，判定公司各项管理制度是否健全、有效，然后通过 信息在不同时期必须可比，也就是财务信息必须具有一贯性。据此，我国独立审计准则规定，注册会计师的审计报告需要对企业所采用的会计政策是否一贯表示意见。但是， ...
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％，应详细说明产生差异的项目和造成差异的原因。2．高级管理人员情况现任公司高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期、主要经历(包括在其他单位任职 应列示本期权益增减额和累计权益增减额。8．固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：项目 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 备注原 值 ...
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、人员等管理制度及各类经营业务风险控制制度的重大变化；(十)公司发生重大亏损及重大债权、债务事项发生收回或支付困难；(十一)财务指标已达到有关规定的 日内报告中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所。本通知中未规定报送格式与方式的业务资料，应当按照中国证监会，上海、深圳证券交易所的具体 ...
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证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：(一)有固定合格的经营场所，经营场所的面积不小于200平方米，并符合各项安全管理规定；(二)有符合 制度。证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。证券公司每年应对证券服务部进行一次现场稽核，稽核报告存档备查。 四、日常监管证券服务部由 ...
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改革试点。现就有关问题通知如下：一、机动车辆保险在广东省不再作为主要险种管理。保监发[2000]16号文件颁布的车险费率标准作为广东省(除深圳市以外)改革试点的 37行。(一)财务类指标的填写口径财务类指标填写口径与《保险公司会计制度》有关规定一致。(二)其他类指标填写口径1．保单保费(第22行)：指 ...
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