期货经纪机构是指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得 期货交易规则，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。第六十条 违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。 ...
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协调下，按照商业原则妥善处置原三亚中亚信托投资工公司深圳证券营业部的人员及资产。新设证券营业部筹建期为6个月。证券营业部筹建完毕后，由所在地中国证监会派出机构进行验收后，到我会机构部领取《证券经营机构营业许可证》。 八、公司开业后，要按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，将客户交易结算 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货 的经营财务情况。要重点审查期货经纪公司客户保证金的安全性、注册资本到位率、资产状况和《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法的落实情况。具体内容包括：（ ...
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信情事尚未了结、或了结后尚未逾五年者。 一一、因违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、信用合作社法、信托业法、票券金融管理法、邮政储金汇兑法、 19条 中华邮政公司申请于总公司及各地邮局等营业场所外设置、迁移或裁撤具帐务处理功能之自动化服务设备，准用金融机构营业场所外自动化服务设备管理办法。 第 ...
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企业合并产生的追溯调整等事项。第六节资产证券化业务的会计处理第三十五条公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产 第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益界定为经常性 ...
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上市公司股份。 4.7控股股东、实际控制人买卖上市公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》和本所相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式 公司应依据所处的环境和自身经营特点，建立印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理人制度、信息披露管理、 ...
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编报规则第15号――财务报告的一般规定》(证监发[2001]160号)、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》(证监发 相应项目的要求加以注释。第七节资产证券化业务的会计处理第三十四条 公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号――金融 ...
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进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；3．业务经营 会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国 ...
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申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备 数额、托管完成时间；未托管股票的数额及原因；对未托管股票的处理办法；本次股票发行前托管的股权占总股权的比例。第五十七条应 ...
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，要认真监测，及时总结，发现问题请及时上报。附：一中国工商银行资产负债比例管理办法（试行）第一章总则第一条根据《国务院关于金融体制改革的决定》和中国 ．比例标准。人民银行的统一规定，不得低于２５％。考虑到在公开市场上吞吐证券的决定权集中在总行，因此，该比例与备付金比例作用大同小异，该比例由总行统一对口 ...
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