“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，申万公司的上述行为违反了多项金融、证券法规的规定。为 万公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴 ...
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给予警告。人保重证应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。人保重证 廖毓辉本人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向 ...
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深证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有 ...
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境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》，作为易宝有限公司的中国法律顾问，应当按照规定程序履行职责。但是梁治烈律师在为易宝有限公司出具 涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》的顺利执行，中国证监会法律部决定对广东对外经济律师事务所及经办律师梁治烈予以通报批评，12个月 ...
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、外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅（局）：.近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货 各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越权限擅自批准的，一律无效。未经批准，任何 ...
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决定对“中国证监会国际互联网站系统改版”开发项目进行公开招标。现将有关招标事宜公告如下： 一、招标项目名称 中国证监会国际互联网站系统改版 二、投标人条件 1．投标人应是在中华人民共和国境内注册、具有独立法人资格的企业、事业单位或其它社会组织。 2．投标人应以一个单位为主体 ...
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、外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅（局）：近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货 、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越权限擅自批准的，一律无效。未经批准，任何 ...
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中发现的证券期货违法违规案件，应当及时向证券监管部门移送。移送案件应在中国证监会及驻各地证券监管部门和公安部及省、自治区、直辖市公安厅、局之间进行， 期货专业性较强的问题，应征求证券监管部门的意见。各地在执行本通知中遇到的情况和问题，要及时报告中国证监会和公安部。 中国证监会公安部一九九九年二月十四日 ...
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应认真记录所有委托、成交、交收等简况，确保资料的完整性，并认真做好测试总结。中国证券期货业计算机2000年问题工作小组将组织力量对测试数据准备、模拟测试情况进行检查。 四、凡违反以上规定，中国证监会将根据证券交易所提供的交易数据对该证券经营机构总部及其有关营业部给予通报批评。对情节 ...
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285万元。你营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向 ...
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