银行业监督管理机构另有规定的除外。第三章 业务规则第二十四条 银行理财子公司可以申请经营下列部分或者全部业务：（一）面向不特定社会公众公开发行 审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。银行理财子公司应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计机构至少 ...
//www.110.com/fagui/law_397149.html-了解详情
体系。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部控制的相关规定，建立健全理财业务的内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。商业银行内部审计 利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合理财产品的投资目标、投资策略和投资者利益优先原则，按照商业原则，以不优于 ...
//www.110.com/fagui/law_397133.html-了解详情
银行业监督管理机构另有规定的除外。第三章 业务规则第二十四条 银行理财子公司可以申请经营下列部分或者全部业务：（一）面向不特定社会公众公开发行 审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。银行理财子公司应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计机构至少 ...
//www.110.com/fagui/law_397130.html-了解详情
银行业监督管理机构另有规定的除外。第三章 业务规则第二十四条 银行理财子公司可以申请经营下列部分或者全部业务：（一）面向不特定社会公众公开发行 审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。银行理财子公司应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计机构至少 ...
//www.110.com/fagui/law_397126.html-了解详情
体系。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部控制的相关规定，建立健全理财业务的内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。商业银行内部审计 利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合理财产品的投资目标、投资策略和投资者利益优先原则，按照商业原则，以不优于 ...
//www.110.com/fagui/law_396715.html-了解详情
五级，并可根据实际情况进一步细分。第二十八条 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄 年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果 ...
//www.110.com/fagui/law_386087.html-了解详情
利率的保证收益率。商业银行向客户承诺的保证收益率低于同期储蓄存款利率，并且理财投资收益率高于保证收益率时，高出部分可以由商业银行和客户按照合同约定分配 )、销售预测及当期销售和投资情况；(三)相关风险监测与控制情况；(四)当期理财计划的收益分配和终止情况；(五)涉及的法律诉讼情况；(六)其他重大事项。 ...
//www.110.com/fagui/law_66896.html-了解详情
和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；(二)未建立相关风险管理制度和管理体系 (三)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；(四)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；(五)挪用单独管理的客户资产的。 ...
//www.110.com/fagui/law_65934.html-了解详情
监管规章，理解所推介产品的风险特性，遵守职业道德。第二十条商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向 按照审慎原则重新编写有关产品介绍材料和宣传材料。第五十五条商业银行个人理财业务部门销售商业银行原有产品时，应当要求产品开发部门提供产品介绍材料和宣传 ...
//www.110.com/fagui/law_65931.html-了解详情
风险的管理。中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)负责信托公司受托境外理财业务的准入管理和业务管理。国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)负责信托公司受托境外 银监会和国家外汇局有权要求信托公司更换境内托管人或取消信托公司受托境外理财的投资付汇额度。境外托管代理人拒绝提供相关信息的，中国银监会和 ...
//www.110.com/fagui/law_185595.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务