的风险等级确定,但不能少于一年。 商业银行应保证交易日志和系统日志中包含足够的内容,以便完成有效的内部控制、解决系统故障和满足审计需要;应采取适当措施 ,并对问题进行记录、分类和索引;如需供应商提供支持服务或技术援助,应向相关人员提供所需的合同和相关信息,并将过程记录在案;对完成紧急恢复起至关重要 ...
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为其关联人提供融资、担保的有关规定;掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定;掌握关于证券投资者保护基金的规定;掌握关于证券公司健全内部控制制度、 的规定;掌握有关证券公司受托持有证券权益处置的规定;熟悉证券公司报告融资融券交易信息的规定;掌握对违反规定的证券公司或其分支机构处罚的规定。(13 ...
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、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。第十八 应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易 ...
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应扼要披露经审计的最近一期资产负债表截止日的主要债项,包括主要的银行借款,对内部人员和关联方的负债,主要合同承诺的债务、或有债项的金额、期限、成本 置换、重大购销价格变化等情况的,发行人应披露备考的财务会计信息。第一百三十六条如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出 ...
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、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。二、融资融券交易账户报备在融资融券专用交易单元开通之前,会员应先向本所报备融券专用 类:一是客户未按规定补足担保物;二是合约期满客户未清偿债务;三是客户提供虚假信息;四是会员与客户发生司法纠纷。违约记录申报类别包括:新增、撤销和结案。例如 ...
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、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。二、融资融券交易账户报备在融资融券专用交易单元开通之前,会员应先向本所报备融券专用 类:一是客户未按规定补足担保物;二是合约期满客户未清偿债务;三是客户提供虚假信息;四是会员与客户发生司法纠纷。违约记录申报类别包括:新增、撤销和结案。例如 ...
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财务状况和经营成果的影响。 购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应分别披露报告期内关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或 及原因; (十一)发行人应披露最近一期末的主要债项,包括主要的银行借款,对内部人员和关联方的负债,主要合同承诺的债务、或有债项的金额、期限、成本 ...
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的情况等应分别说明。③公司本年内各类发行在外的投票的最高价、最低价、年初交易首日的开盘价和年终最后交易日的收盘价以及全年交易量。④介绍到报告年度末为止的前三 负责信息披露事务人员的姓名、联系地址、电话等。三、备查文件备查文件为公司在披露年度报告后在公司办公地点必备的有关文件,在证监会、交易所要求提供时 ...
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或交易展业计划;(二)衍生产品交易业务内部管理规章制度;(三)衍生产品交易的会计制度;(四)主管人员和主要交易人员名单、履历;(五)风险敞口 条例》等法律、法规及相关金融规章的规定,予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的,由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》 ...
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及时了解造成股票交易异常波动的影响因素,向相关各方了解,并及时披露。第五章信息事务管理第三十八条 上市公司应当制定并严格执行信息披露内部管理制度。 信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或提供相关资料,并要求上市公司提供保荐人或证券服务机构的专业意见。中国证监会对 ...
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