、或在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让的，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 之一的，不得公开发行公司债券：（一）最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（二）本次发行申请文件存在虚假 ...
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的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。1.3 发行人申请其所发行的债券在本所上市，应当经本所审核 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第九条 甲方根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他 ...
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上市，应向本所提交以下申请文件： (一)债券上市申请书； (二)中国证监会或国务院授权部门批准债券发行的文件； (三)申请债券上市的董事会决议或有权决策部门 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第九条甲方根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及 ...
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以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。 关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司 董事会的下列声明：“发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 ...
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保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格： （一）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （二）公开发行 12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组； （五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且 ...
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暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：（一）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）公开发行 起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且 ...
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，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。上述注册会计师、律师和信用评级机构所出具的有关报告文件不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性做出承诺。二、发行申请材料的格式标准(一)申请材料应采用标准A4纸张规格 ...
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上市的时间安排、申请上市证券交易所；（七）本次发行证券的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。发行可转换公司债券的，应载明主要发行条款、评级或 的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认募集说明书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任 ...
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.5 交易完成后上市公司是否不存在将承担重大担保或其他连带责任，以及其他或有风险 3.3.6 相关资产或业务是否不存在财务会计文件虚假记载；或者其他重大 能及时获得对价的风险 相关的违约责任是否切实有效 3.9 拟在重组后发行新股或债券时连续计算业绩的 3.9.1 购买资产的资产和业务是否独立完整，且 ...
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准则由中国证监会负责解释。二、年度报告正文重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动，应予以说明。③介绍现存的内部职工股的发行日期、发行 ...
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