的上市交易，参照本规则执行。 可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3发行人申请其所发行的债券在本所上市，应当经本所审核 会议规则(如有)； (十八)本所要求的其他文件。 3.2发行人应当保证向本所提交的文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3.3 ...
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的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行债券的必备法律文件， 的，还应说明最近三年内信息披露是否符合规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。 第十二节财务会计信息及风险控制指标第九十 ...
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、误导性陈述或者重大遗漏；(二) 证券上市当年即亏损；(三) 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第六十六条 发行人在持续督导期间出现下列 两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请。第七十二条 中介机构及其签名人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...
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期间、持续督导期间违法违规受到中国证监会行政处罚；（四）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一个自然年度内发生二次以上前款情形的， 五）二年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请。第七十二条中介机构及其签名人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因 ...
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对象限于其认购人。第六章法律责任第三十八条发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条 材料目录(一)发行人出具的“关于××(申请机构名称)发行(或定向发行)金融债券的申请报告”；(二)申请机构公司章程或章程性文件规定的权力机构(如股东大会、董事会或总经理办公会 ...
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事务所、资信评级机构等应对所出具的专业报告和意见负责，并应对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 定向发行债券的申请应重新经过中国证监会批准。第十四条发行人应在募集说明书的显要位置提示投资者：'发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假 ...
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上市的时间安排、申请上市证券交易所；（七）本次发行证券的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。发行可转换公司债券的，应载明主要发行条款、评级或担保 的内容无异议（或盈利预测已经本所审核），确认募集说明书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的 ...
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，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议；（二）中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件；（三）上报中国 重大遗漏。（二）发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带责任。３．２发行人进行信息 ...
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章 发行条 款第十五条 发行人应在申请文件中列明可转换公司债券发行条 款及其依据。第十六条 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况 。第四十四条 发行人全体董事应承诺保证可转换公司债券申请文件及信息披露的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对此承担相应的 ...
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，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议；（二）中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件；（三）经中国 内幕交易，为自己或他人牟取利益。２．１２上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。第三 ...
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