之身分(确认方式同第贰条第一项第五款)外，并应留存客户申请书及客户资料表。 (二)客户签订全权委托投资契约后如有下列情形之一者，应通知全权委托保管 参、防制洗钱之内部管制程序： 一、交易纪录之保存方式与保存年限： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存 ...
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证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关 公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于二十年，任何人不得隐匿、伪造、 ...
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义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行自律管理和指导。 第二章 资产管理产品、服务提供的适用性 第六条 资产管理 的客户资料保密，除非法律法规另有规定，或国家有关部门另有要求，不得泄露客户资料。 第四章 附则 第十七条 本规则由协会负责解释。第十八条 本 ...
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证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关 公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于二十年，任何人不得隐匿、伪造 ...
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公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、 或者违反营业部集中统一管理规定；(五)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；(六)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大 ...
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的电子支付活动，适用本指引。本指引所称电子支付是指单位、个人(以下简称客户)通过电子终端，直接或间接向银行业金融机构(以下简称银行)发出支付指令，实现货币支付 差错应详细备案登记，记录内容应包括差错时间、差错记录与处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失、差错原因、处理结果等。第四十二条 由于银行 ...
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在银行开立账户的，指电子支付指令确定的资金汇入银行。(三)“电子终端”，是指客户可用以发起电子支付指令的计算机、电话、销售点终端、自动柜员机、移动通讯工具或其他 差错应详细备案登记，记录内容应包括差错时间、差错内容与处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失、差错原因、处理结果等。第四十一条由于银行 ...
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综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理，完善集中清算、集中核算、客户资料集中管理等制度；提高实时预警、监控、防范风险的能力。第十八条 条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门 ...
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有特殊情况需委托他人代办，委托人要出示本人居民身份证，发卡行经办人员要将委托人有关资料详细记录，异地丢失信用卡的，可就近向当地发卡机构办理挂失，当地发卡机构在 是否齐全，并查验挂失人有效的身份证明。３．通过电脑查询该客户资料，如发出透支应要求客户归还欠款和利息。４．经核实无误后受理挂失，收取挂失手续费 ...
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，应建立严密之内部控制，并尽善良管理人之注意，除依法令提供资料者外，不得泄漏客户资料。 十六、清算银行有下列情形之一者，本行得函请注意改善 办理： (一)核对申请书印鉴是否与原留印鉴相符。 (二)审核申请书内容是否与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券帐户之可动支余额或存款帐户余额，是否大于或 ...
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