负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作 五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户 ...
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，包括但不限于：(1)主要人员变动：公司高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况；(2)公司股东情况：公司股东有无变更以及有无重大 责任人组织本部门相关责任人填写，由监察稽核部门人员复核。2、本表填写完毕后，交公司督察长审查并签字。3、此表所列明的监察稽核项目是必填项目，鼓励 ...
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要由俩人组成，除非章程规定董事会由一人组成。有关任命一位劳方经理的规定保持不变。（３）董事会成员只能是一个具有完全行为能力的自然人。因一犯罪 担任其它商业公司的董事会成员或者业务领导人或者无限责任股东。监事会的许可只能授予某些商业部门或商业公司或某种商业活动。（２）如果一名董事会成员违反了这一禁令， ...
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有关法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定，对上市公司信息披露文件进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。本所对 其他内容。上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐机构公章。 4．6保荐机构应当督导发行人按照本规则的规定 ...
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；(二)连续三个月以上不能履行职责；(三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；(四)违反法律、行政法规、部门规章、本规则、本 的其他内容。上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐机构公章。4.6 保荐机构应当督导发行人按照本规则的 ...
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可以用传真方式进行并作出决议，并由参会董事签字。第一百零八条董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席 本行的基本管理制度；?(五)制订本行的具体规章；?(六)提请董事会聘任或者解聘本行副经理、财务负责人；?(七)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； ...
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要由俩人组成，除非章程规定董事会由一人组成。有关任命一位劳方经理的规定保持不变。（３）董事会成员只能是一个具有完全行为能力的自然人。因一犯罪 担任其它商业公司的董事会成员或者业务领导人或者无限责任股东。监事会的许可只能授予某些商业部门或商业公司或某种商业活动。（２）如果一名董事会成员违反了这一禁令， ...
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和有关单位处理案件或特殊需要查阅会计档案时，必须持有县以上主管部门的正式公文介绍信，经行长（经理）批准方可查阅（如要求冻结、扣划存款的，按照有关 ）营业单位会计坐班主任每天必须按规定对本单位全部账务进行监督，对重要业务事项必须签字把关，并监督复核员工作情况；会计机构负责人应定期对会计出纳业务进行检查和 ...
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公开谴责或宣布为不适当人选的；(二)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；(三)具有《公司法》规定不得担任董事、监事、经理情形的。股权 重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等 ...
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。 2.4.4监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签字。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。 2.4.5监事会应当提出书面审核 其职务，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本指引规定的不得担任公司高级管理人员的情形。 3.1.6董事会秘书应当由上市公司董事、经理、 ...
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