交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。1.2在深圳证券交易所(以下简称'本所')上市的股票及其衍生品种,适用本规则； 的分析报告；(五)关于公司重大资产重组方案的说明:包括重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益的确认、实施结果及相关证明文件等；(六)关于公司 ...
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市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。第二条 本规定所称股指 介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续，即必须临柜开户，禁止非现场开户。没有采纳的意见主要涉及50万资金要求和综合评估程序。有意见 ...
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相关业务，应当遵守法律、行政法规以及中国证监会的相关规定，具体办法由中国证监会另行制定。第八条股票期权交易可以实行做市商制度。股票期权做市商（以下简称 市场监测监控机构在经营、监控过程中形成或获取的证券交易、证券持有状况、资金数量等相关信息；2、证券期货经营机构、公募基金管理人、商业银行、保险公司、 ...
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利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪公司治理准则(试行)第一 期货经纪公司应在章程中合理规定独立董事有关制度，包括独立董事的提名和选举程序、职权和津贴等，确保独立董事发挥应有的作用。第四章监事与监事会 ...
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对证券公司定向资产管理业务活动进行监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则的规定 经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节 ...
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准则。第二章基本准则第四条(准则1)合规执业期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)的监督与管理， 投诉、进行调查以及裁决的程序和办法另行制定。第三十一条协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重 ...
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对证券公司定向资产管理业务活动进行监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则的规定 经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节 ...
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》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关法律、法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本办法所称证券公司 证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条证券公司可依据中国证监会有关规定申请设立 ...
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经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格(以下 的其他材料。第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。第十七条 高管人员出现 ...
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不足８名时，应申请补充符合本办法第三条要求的注册会计师，由事务所按规定程序上报。凡不符合规定条件者，财政部、中国证监会不受理其调整补充申请。３．从事 证监会可建议财政部暂停或吊销其从事证券业务许可证，并予以公告。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第十三条期货交易所应比照本办法第十条的 ...
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