。第二十五条 从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。关联 第3项、第4项予以处罚。第四十条 从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2 ...
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证券（包括股票、债券和其他有价证券）。（九）受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。（十）受托投资只能投资于在证券交易所 ）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。本《通知》发布前 ...
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证券管理委员会办公室：你办《关于对华夏证券公司青岛营业部、青岛万通证券有限公司营业部客户擅自使用他人帐户申购新股违规行为处理意见的请示》(青证管办字(1996)11号 》、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)、《禁止证券欺诈行为暂行办法》及其他已公布的有关规范性文件，你办可在授权范围 ...
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公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人 盈利能力可持续性、财务状况、募集资金数额和使用的规定；掌握上市公司不得公开发行证券的禁止性规定；掌握上市公司发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券 ...
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上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人 的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉 ...
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不对核准发行的股票的未来收益和投资风险负责。在核准过程中发现涉嫌虚假、欺诈行为应及时核查，并转送地方政府进行处理。中国证监会派出机构负责辖区内拟发行 以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，不得从投资者处直接 ...
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18次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年7月31日期货公司资产管理业务试点办法 不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途 ...
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风险方面，应披露的内容包括：１、利率风险，即市场利率变动的风险；２、欺诈风险，即投保人、被保险人、保险代理人不遵循最大诚信原则，违反法定义务，向保险 分公司和营业部以后的财务报表）的如下主要项目注释：（一）按代理买卖证券客户、委托管理资产客户和公司分别披露银行存款、清算备付金的期初数和期末数。（二）按 ...
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次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○一一年三月二十三日 期货公司期货投资咨询业务试行办法 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、 ...
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证券门户网站地址等信息，提醒客户防范他人利用移动通讯设备进行欺诈。 第五十七条证券公司应根据移动证券业务的网络延迟时间、链路稳定状况、信号衰减 ，严格控制防火墙中的权限设置，确保按“最小权限原则”进行设置； (二)对于网上证券信息系统的内部访问，应严格限制访问源。 (三)特殊紧急情况下需要通过互联网 ...
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